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江苏石城律师事务所 法律意见书 江苏石城律师事务所 关 于 苏州雷格特智能设备股份有限公司 股票发行合法合规的 法律意见书 江苏石城律师事务所 JIANGSU SHI CHENG LAW FIRM 地址：江苏省南京市鼓楼区清江南路7 号越洋国际23 楼 电话：025 传真：025 邮编：210036 江苏石城律师事务所 法律意见书 目录 释 义 1 声明事项 3 正 文 4 一、本次股票发行的主体资格 4 二、本次股票发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件 5 三、发行对象是否符合关于投资者适当性制度的有关规定 6 四、本次股票发行过程及结果的合法合规性 8 五、与本次发行相关的协议等法律文件的合法合规性 10 六、本次股票发行的关联交易及同业竞争情况 11 七、关于本次发行非现金资产认购股份的情况说明 11 八、本次股票发行涉及的估值调整条款的合法性 16 九、本次股票发行现有股东优先认购安排 16 十、公司现有股东及本次发行认购对象是否存在私募投资基金管理人或私募投资基 金的核查 16 十一、本次股票发行是否存在股份代持情形的说明 18 十二、关于本次发行对象是否属于持股平台的说明 19 十三、关于本次发行公司是否存在违规对外提供担保且尚未解除的说明 19 十四、挂牌公司、发行对象等主体是否属于失信联合惩戒对象的核查情况 19 十五、关于公司是否存在提前使用募集资金情形的说明 20 十六、本次发行新增股份的限售安排 20 十七、本次发行不构成重大资产重组 20 十八、关于公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情形的说明 22 十九、本次发行是否需要向国资监管或其他主管部门履行审批或备案等程序的说明 22 二十、结论意见 22 江苏石城律师事务所 法律意见书 释 义 除非本法律意见书另有所指，下列相关词语具有以下特定含义： 石城、本所 指 江苏石城律师事务所 公司、发行人、雷格特智能、 指 苏州雷格特智能设备股份有限公司 雷格特 雷格特交通、标的公司、雷 指 苏州雷格特交通装备有限公司 格特装备 合宇承达、发行对象 指 苏州合宇承达投资中心（有限合伙） 交易标的、标的股权 指 苏州雷格特交通装备有限公司49%股权 本次发行 指 雷格特以4.96 元/股的价格向合宇承达发行不超过 2,100,000 股股票（含本数），购买合宇承达持有的雷格 特交通49% 的股权。 开元评估 指 开元资产评估有限公司 大华会所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 全国股份转让系统公司、股 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 份转让系统、全国股转系统 中登公司北京分公司