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YYY市 XXXX经营有限公司 投资管理暂行办法 第一章 总 则 第一条 为依法履行国有股东职责，引导和规范投资 行为，加强投资管理，控制投资风险，提高投资效益，根据 《公司法》、《企业国有资产法》 、YYY市国有资产监督管理委 员会（以下简称“市国资委” ）《YYY 市市属国有企业投资监 督管理办法》（渝国资发 [2017]5 号）、《关于印发 YYY市市属 国有企业投资项目负面清单（ 2017 年版）的通知》 （渝国资 [2017]163 号）等法律法规及 YYY市 XXXX经营有限公司 （以 下简称“市 XXXX公司”）《与所属二级企业权责清单》 （以下 简称“权责清单” ），制定本办法。 第二条 本办法适用于市 XXXX公司及其全资、控股和实 质控制的各级企业（以下简称“所属企业” ）。 第三条 市XXXX公司是市国资委履行出资人职责直接出 资和监管的一级企业。 市XXXX公司直接持股的全资、控股及实际控制的企业为 “二级企业” 。YYY德丰环境有限公司控股的 YYY水务集团股 份有限公司及 YYY五峰环境集团有限公司视同二级企业。 二级企业直接持股的全资、控股及实际控制的企业为三 级企业，依次类推。 第四条 本办法所称投资是指市 XXXX公司及所属企业在 境内外从事的股权投资和固定资产投资。 股权投资包括新设企业、股权并购、对被投资企业增资 等行为。 固定资产投资包括基本建设项目投资、更新改造投资、 固定资产购臵等投资事项，办公用固定资产购建除外。 第五条 本办法所称重大投资项目是指：投资企业按照 其公司章程及投资管理制度规定，由董事会研究决定的投资 项目。公司章程应明确重大投资项目标准， 原则上应当包括： 1 / 15 市 XXXX公司为投资主体的，股权投资和单项投资额大 于本企业上一年度合并报表净资产 1%及以上的固定资产投 资。 所属企业为投资主体的，本办法“所属企业投资负面清 单”中监管类、管控类投资项目应当纳入二级企业重大投资 项目范围（非全资企业从其公司章程规定） 。 第六条 本办法所称主业是指根据企业发展战略和规划 确定并经市国资委或市 XXXX公司确认的企业主要经营业务， 新业务是指根据企业发展战略和规划确定并经市国资委或 市 XXXX公司确认的新兴产业投资业务。 第七条 投资的基本原则： ( 一) 遵守国家法律法规，符合企业章程及本办法和负面 清单的规定。 ( 二) 优化资本投向。企业投资应符合国家及 YYY市产业 政策、发展规划，及企业发展战略，坚持聚焦主业，大力培 育和发展战略性新兴产业，从不具优势的完全竞争性领域有 序退出。严格控制主业和新业务之外的投资，严格控制管理 层级，原则上不再设立管理层级超过三级的企业。 ( 三) 规范投资行为。企业投资应自觉遵守国家法律法 规的规定。 建立健全投资管理制度， 完善内部议事决策规则， 明确投资决策者和实施者应承担的责任。与其他股东合资 的，应坚持股东同步对等出资原则，不得变相为其他股东垫 资，不得为其他股东出资提供借款或担保，不得将国有股权 委托其他股东代持或代为行使股东权利。对需要向被投资企 业提供借款和融资担保的，应严格遵守按出资比例分担原则 （为所属国有控股上市公司提供融资担保除外） 。 ( 四) 提高投资回报。企业投资规模应当与资本实力、 融资能力、负债水平、管理水平、行业经验和抗风险能力相 适应，不得因投资大幅推高资产负债率水平。商业性重大投 资项目投资预期收益不低于五年期国债利率，应当积极引入 社会各类资本参与。国有股东应及时收取国有股所分红利。 2 / 15 ( 五) 维护资本安全。企业应当建立健全投资全过程风险 管理体系，将投资风险管理作为企业实施全面风险管理、加 强廉洁风险防控的重要内容。强化事前风险评估、论证和预 案制订，做好项目实施过程中的风险监控、预警和处理，防 范投资后项目运营风险。建立和完善投资项目中止、终止或 退出机制，维护国有资本安全，防止国有资产流失。 第八条 投资企业为投资项目的决策主体、执行主体和 责任主体。 第二章 投资管理职责 第九条 市XXXX公司投资管理主要职责： （一）按照国家有关法律、法规和政策开展投资活动； （二）按照市国资委规定履行投资管理职责； （三）审核二级企业战略发展规划、五年规划及年度投 资计划； （四）制订发布所属企业投资项目负面清单； （五）指导二级企业投资制度建设； （六）开展重大投资项目后评价及审计； （七）向二级企业委派董事、监事、高级管理人员，并 按照本办法、市 XXXX公司《股权投资权益管理办法》及《委 派人员管理办法》等相关规定对上述委派人员进行履职管 理、评价和考核。 （八）对违规投资进行责任追究； （九）其他投资管理职责。 第十条 二级企业投资管理主要职责： （一）按照国