上海证监局行政许可网上审批系统操作指引公司篇.DOC

上海证监局行政许可网上审批系统操作指南 2015年1月 一、网上审批系统简介 二、帐号及密码管理三、许可申请流程四、注意事项 一、网上审批系统简介 1.背景 上海证监局行政许可网上审批系统是立足于全面倡行阳光政务、优化监管服务方式而设计的互联网信息平台。它以 “一站式解决方案”为目标，致力于实现事前指南、申请报批、事中沟通、进度及结果公示等行政许可各环节、全流程的在线办理。 2.概况 目前，已实现了证券公司及期货公司各类许可事项的在线申请与办理功能。后期将视运行情况，适时推进后续开发，系统网址（公司端）为： HYPERLINK :8080/frame/ :8080/frame/ 3.公示模块 申请指南：含相关法规及规范性文件、行政许可事项事前公示内容、部分申请材料模板等。 进度公示：即办理进度的T+1（T）日公示。 结果公示 以上模块，不需登录即可查看。 4.功能模块 待办事项：即“您申请的进展情况展示”，见首页界面。 行政许可申请：即在线提交申请。 进展情况查询：查看公司相关在办及已办事项的进展详情，以及申请材料内容。 常见问答：即关于网上审批较为集中的问题，今后将陆续充实。 以上模块，需登录后方可查看。 5.其他 短信提醒：公司提交申请材料后，系统将自动发送短信提醒我局行政许可接收人；补正、受理、反馈及作出行政许可决定的通知生成后，系统将自动发送短信提醒公司指定的联系人。 过程保存：公司在提交申请材料前，可随时填写、保存、查看、修改。 质量控制：通过设置必填项或应然值、自动勾稽校验、逐框显示填报提示等，降低填报差错率。 二、帐号及密码管理 1.帐号的开立： 公司向我局提交书面申请书，申请书中需明确联系人信息，并承诺将切实履行帐号管理责任、承担帐号一切操作可能的后果。 公司可视内部分工具体情况，申请开立一个帐号。建议一个帐号指定两位联系人。确因特殊理由需要开立多个账号的，需经我局审查同意后开立。 我局将根据公司申请，开立帐号并告知公司指定的联系人。 2.帐号的变更及撤销： 公司登录后，可自行变更联系人姓名、联系人手机等帐号信息。 我局可根据公司申请撤销或根据实际情况自行决定撤销公司帐号。 3.密码 我局为公司开立帐号后，将向公司指定的联系人告知初始密码，公司应即刻修改密码。建议使用较高强度密码。 如需修改密码，请登录后点击“修改密码”；如忘记密码，可点击“忘记密码”后使用联系人手机进行密码重置。 4.验证码 输入帐号、密码后，点击“获取验证码”，则系统将即刻向联系人手机发送验证码。再输入验证码后，方可登录。 如点击“获取验证码”后，联系人未能及时收到相应手机短信，请联系系统开发工程师帮助解决。 三、许可申请流程 （一）第一步：提交（初始）申请材料 1.登录； 2.在“行政许可申请”模块中选取并点击要申请的许可事项类型； 3.逐页填报申请材料，分为嵌入式填报及上传式填报（另提供EXCEL工具）两部分。填报界面设计简介： ①必填项设置，除个别点位外，均为必填项。如无或不涉及，需注明。否则无法继续。 ②自动校验：如生日、性别与身份证号校验，学习与工作履历连续性校验等等。校验不通过无法继续。学习与工作履历连续性上，仅允许3个月空缺，待业、退休、服兵役等，需列明。 ③提示：在各部分显示相应提示，如社会关系、近三年工作鉴定内容等等。 ④模板：在第4页即上传式页面中，提供部分需上传材料的模板，可在线下载。 = 5 \* GB3 ⑤应然值及逻辑必填项设置：各问题均有应然答案，如实际勾选的答案与其相悖的，则右侧文本框（红色边框标识）必填；如实际答案与其相符，右侧文本框（绿色边框标识）可填。举例略。注意，个别问题实含两个问题，可随意勾选，但均需填写文本框予以说明。 = 6 \* GB3 ⑥材料格式；实际上传材料内容应与模板或提示相符；有些材料可上传多份，如高管推荐意见、学位学历证明等等；有些材料可不传，如近三年工作鉴定（近三年退休或待业人员）、其他监管部门意见、其他材料等等。 （二）第二步：提交与接收 填报完成后，点击“提交”。系统自动短信提醒我局行政许可接收人； 接收人初步查看申请，予以接收或退回（退回的，将说明原因，例如存在张冠李戴之类明显错误）。系统自动短信提醒公司指定的联系人。 被退回的，进行修改后，再次执行上述提交及接收操作。 （三）第三步：补正 我局对申请材料进行形式审查，如需补正的，在系统中生成补正通知。系统自动短信提醒公司指定的联系人上线查看。 公司进行补正后，再次执行前述提交及接收操作。 公司进行补正后，系统会显示差异比对。 （四）第四步：受理与反馈 我局对申请材料进行形式审查，如不需补正，即予受理；或者公司补正后符合受理要求的，即予受理；不符合受理要求的，则不予受理。在系统中生成受理或不予受理通知。系统自动短信提