盛屯矿业集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套.PDF

上市地：上海证券交易所 证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 盛屯矿业集团股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金暨关联交易报告书摘要 （三次修订稿） 发行股份及支付现金购买资产交易对方名称 住所/通信地址 详见 《重组报告书》“第三节交易对方基本 深圳盛屯集团有限公司等21 名交易对方 情况/二、交易对方详细情况”相关内容 募集配套资金认购对象 住所/通信地址 待定 待定 独立财务顾问 签署日期：二〇一九年二月 公司声明 盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称 “本公司”、“上市公司”或 “盛屯矿 业”）及全体董事、监事、高级管理人员保证重组报告书及其摘要内容的真实、 准确、完整，对重组报告书及其摘要的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负个别 和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作负责人、会计机构负责人保证重组报告书及其 摘要中财务会计资料真实、准确、完整。 重组报告书及其摘要所述本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资 金暨关联交易相关事项的生效和完成尚待有关审批机关的批准或核准。重组报告 书及其摘要所述事项不代表中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对于本次 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的实质性判断、确 认或批准。 投资者在评价本公司本次交易时，除重组报告书及其摘要的其他内容和与重 组报告书同时披露的相关文件外，还应特别认真地考虑重组报告书及其摘要披露 的各项风险因素。 本次交易完成后，本公司经营与收益的变化由本公司自行负责；因本次交易 引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对重组报告书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、 律师、专业会计师或其他专业顾问。 如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，本公 司全体董事、监事、高级管理人员不转让在上市公司拥有的股份（如有），并于 收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市 公司董事会，由上市公司董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未 在两个交易日内提交锁定申请的，授权上市公司董事会核实后直接向证券交易所 和登记结算公司报送其身份信息和账户信息并申请锁定；上市公司董事会未向证 券交易所和登记结算公司报送其身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记 结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情形，本公司全体董 事、监事、高级管理人员承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。 1-1-2-1 交易对方声明 本次发行股份及支付现金购买资产暨关联交易的交易对方均已出具承诺函， 声明并承诺： 1、本单位/本人承诺已向上市公司和参与本次交易的各中介机构提供了本 次交易所必需的全部原始书面资料、副本资料、复印件或口头证言和其他信 息，保证为本次交易所提供的文件均为真实、准确和完整的，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 、本单位/本人保证向上市公司和参与本次交易的各中介机构所提供的资 料副本或复印件与其原始资料或原件一致，所有文件的签名、印章均是真实和 有效的，各文件的正本或原件的效力在其有效期内均未被有关政府部门撤销。 3 、本单位/本人保证上市公司在本次交易申请文件中引用的由本单位/本人 所出具的文件以及引用文件的相关内容已经本单位/本人审阅，确认本次交易申 请文件不致因上述内