第五章 审核的动和准备.ppt

从以上审核计划的示例可以看出，一次集中式的内部审核计划覆盖了与环境管理体系审核范围所涉及的有关过程、部门和区域。如果因特殊情况而追加的内部审核，其审核计划是根据特定情况编制的，其内容和格式与以上示例相似，也是集中式的审核计划，但审核的范围和内容通常只与特定情况有关，不一定会覆盖所有过程、部门和区域。 第四节 收集并审阅有关文件 内部审核是在组织已经建立了文件化环境管理体系并正常运行的情况下进行的，通常不一定需要一个专门的文件评审过程。但审核组成员在接受审核任务后，应收集并审阅与拟审核的环境管理体系过程、部门和区域的控制方法、运作方式等有关的环境管理体系文件。通过收集和审阅这些文件，一方面检查这些文件是否符合有关的环境管理体系标准、法律法规及其他的要求；另一方面通过这些文件熟悉有关环境因素及其环境影响、产品、过程、活动、职责、资源等方面的信息，为编制检查表作准备。 内部审核前重点收集的文件可以包括： 1.环境方针、目标指标和方案、环境因素及重要环境因素清单、法律法规和其他要求清单； 2.描述环境管理体系范围和主要要素及其相互作用的文件、程序文件、作业文件等； 3.可以视情况收集以下资料：环评报告、“三同时”验收报告、厂区平面图、地理位置图、工艺流程图、动力及下水管网图、环境监测报告、污染源调查报告、排污收费记录、环境管理奖惩记录、主要有害化学品清单，主要原、辅材料清单、组织机构图、相关法律法规及排放标准等等。 除上述文件外，审核组成员还可以对一些重要的记录进行预先审阅，如最近的几次内部审核和外部审核的报告、不符合报告及其纠正措施的实施记录等。 收集到这些文件后，审核组成员应对这些文件进行审阅，审阅文件时应重点关注以下方面： 1.依据GB／T2400卜2004标准、适用的环境法律法规和其他要求，对描述组织的环境方针、目标指标、环境管理体系范围和主要要素及其相互作用的文件进行审查，评价这些文件的内容与标准和法律法规以及其他要求的符合程度。 2.各文件的内容之间是否协调、接口是否明确等。 审核员在审阅文件过程中，如发现文件有不符合审核准则或不协调、不一致的情况，应加以记录(可以用不符合报告的形式提出)并提交给管理者代表，以便适时地对文件进行修改。 第五节现场审核前审核组内部沟通和工作分配 现场审核前，审核组长通常需要组织所有审核组成员对将要实施的审核活动进行沟通并分配每位审核员的工作任务，其内容通常可包括： 1.审核组长向审核组其他成员介绍受审核方(部门)的基本概况，并说明审核中需注意的事宜。 2.审核组长说明审核计划的安排，并与审核组其他成员协商，将具体的过程和部门的审核任务分配给审核组的每位审核员。 审核组长在分配审核工作时，还应考虑到充分地利用审核资源，尽量避免安排不同的审核员在同一时间审核同一对象，尽量将关联性较强的或具有相似性的审核任务分配给同一审核员，审核组成员的工作量应相对均衡，并提醒审核组成员合理利用审核时间。 在现场审核中，随着审核活动的进展，可以根据需要适当调整审核组成员的工作任务，以确保达到审核目的。 第六节 准备审核工作文件 1．概述 审核组成员明确各自的审核任务分工后，应了解和熟悉与其所承担的审核任务有关的环境管理体系信息，并准备必要的审核工作文件。 审核工作文件可以包括： 1．检查表和抽样计划 2．记录信息(例如：审核记录、不符合报告、审核报告和会议记录等)的表格 通常组织会编制以上审核工作文件的通用表式，审核员不必再编制这些通用表式，其主要任务是编制检查表(含抽样计划)。 3．审核过程中形成的记录 审核工作文件还包括在审核过程使用这些检查表和表格后形成的记录，这些审核工作文件应至少保存到审核结束。 本节主要讲述检查表(含抽样计划)的编制方法。 2．检查表(含抽样计划) 2．1检查表的主要内容 检查表是审核员对具体的审核任务进行策划后形成的文件，通常包括抽样计划，描述了具体的审核内容、抽样计划、审核路线和方法，是审核员的工作提纲和参考文件。 检查表(含抽样计划)通常由审核员按审核任务分工分别编制，审核组长应对全部检查表(含抽样计划)进行审查并总体协调