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对外投资促进产业升级的机理与对策 　　杨建清 陈思 　　【摘要】本文研究了对外直接投资促进我国产业升级的机理和路径，对我国对外直接投资的产业升级效应进行分析，为我国转型时期开展对外直接投资以促进产业升级提供对策建议。 　　【关键词】对外直接投资；产业升级，机理；实证 　　在开放经济条件下，我国应充分利用国际贸易和直接投资来促进产业结构的优化与升级。从现有研究文献来看，学者们比较关注国际贸易和外商直接投资对我国产业升级的促进作用，而对于如何利用对外直接投资来促进我国产业升级的研究较少。本文试图从我国对外直接投资视角，探讨促进我国产业升级的对策。 　　一、文献综述 　　国外学者就对外直接投资的母国产业升级效应进行了许多理论和实证上的探索，但与快速发展的对外直接投资相比，国内学者对此问题的探讨较少。 　　(一)理论研究 　　在理论研究方面，国外相关研究主要集中于一系列传统对外直接投资理论上。传统对外直接投资理论大致可分为两类：一类是微观理论。如，海默的垄断优势论、巴克利和卡森的内部化理论、弗农的产品周期理论、邓宁的国际生产折中理论。另一类是宏观理论。如，小岛清的边际产业扩张论、邓宁的投资发展周期理论、坎特威尔和托兰惕诺的技术创新产业升级理论等。这些理论都直接或间接地涉及到对外直接投资与产业升级的关系。 　　由于我国对外直接投资起步较晚，国内关于对外直接投资与产业升级的理论研究要迟于国外。范飞龙基于边际产业扩张论提出，我国开展对外直接投资的一个重要目标是发挥其对国内产业升级的经济效应。[1]王根军认为，对外直接投资促进母国产业升级是对发展中国家“吐故”与对发达国家“纳新”的一个新陈代谢的过程。[2]汪琦提出，对外直接投资主要通过影响投资国的投入要素、需求结构和资源转换方式等来影响本国产业升级的效率和速度。[3]冯志坚、谭忠真认为，对外直接投资通过对国内企业的知识外溢、与国内企业的前后向联系、对国内商务活动的竞争效应及与国内高校和研究机构的联系等四种途径提高母国的产业竞争力。[4] 　　(二)买证研究 　　在实证研究方面，上世纪九十年代以后国外学者的相关实证研究开始聚焦于这个论题。都灵(Dowling，2000)等的研究发现，赶超型国家在其工业化进程中，产业升级与对外直接投资之间存在较为显著的正相关关系，其中亚洲“四小龙”比亚洲“四小虎”的这一关系更为显著。德利菲尔德等(Driffield，2003)确认了技术获取型对外直接投资对母国产业升级的积极作用，并强调其效应在研发密集行业更为明显。莫里斯(Maurice Kugler，2006)通过建立一个估算框架，衡量了对外直接投资的技术外溢及外部联系，结果表明对外直接投资是促进国内产业升级的有效途径之一。 　　国内文献中实证研究较少，且得出的结论各有不同。王英(2009)以1985～2007年的时间序列数据为样本进行了实证研究，结果显示，对外直接投资对我国产业升级具有促进作用。范欢欢和王相宁(2006)研究发现，中国对外直接投资比例变化仅与第二产业结构有正的弹性系数比关系，与第一、第三产业结构比例的变动基本无关。而潘颖、刘辉煌(2010)使用1990～2007年的数据进行简单回归得出了更加明确的结论，认为对外直接投资短期内不会促进我国产业升级，长期看可以促进产业结构的优化。 　　从现有研究来看，目前国内大部分理论研究都是在传统对外直接投资框架下进行的。从国际产业转移的角度来看，传统对外直接投资理论都是“顺梯度投资理论”，而作为发展中国家的中国，为了实现“赶超战略”，更多地开始采用“逆梯度”型对外直接投资。因此，目前学者们的理论研究难以有效解释对外直接投资促进我国产业升级的形成机理，缺乏针对性。近几年，少数学者进行了实证研究，但基本上都是应用简单的线性回归模型进行分析，得出的结论也各有不同。 　　二、对外直接投资促进我国产业升级的机理 　　我国是新兴市场国家，技术含量较高的现代工业部门与技术含量较低的传统工业部门并存、经济发展水平较高的东部地区与经济发展水平较低的西部地区并存的双重二元结构成为了这一时期的主要特征。这一特征决定了我国对外直接投资具有如下两个基本特点：一是与发达国家相比，我国产业不具备竞争优势，为了主动获取发达国家的最新技术，真正实现赶超战略，我国适当采取了“逆梯度”型对外直接投资；二是相对于落后国家和地区，我国具备一定的相对优势，从而发展了“顺梯度”型对外直接投资。因此，本文从“逆梯度”型直接投资和“顺梯度”型直接投资两方面来揭示对外直接投资促进我国产业升级的作用机理。 　　(一)“逆梯度”型直接投资与我国产业升级 　　产业结构升级是我国新型工业化道路的重要内容，而技术进步则是推动产业结构升级的发动机。目前，我国的科技水平与发达国家相比仍存在一定差距。按照产业升级的目标，为了提