研究员考核与激励管理办法.docVIP

b b 某某投资有限公司 研究员考核与激励管理办法 第一章 总则 第一条 为保障公司证券投资业务科学、规范、稳健运作，贯彻价值投资和长期投资的经营理念，规范证券研究工作流程，制定本管理办法。 第二条 本管理办法适用公司所有权益类证券的研究人员，固定收益研究员不适用本办法。 第二章 研究员的基本职责 第三条 研究员应根据公司的证券投资研究框架，从所覆盖的行业中择优选择具有核心竞争力的优秀上市公司，通过实地调研、案头整理等方式进行深入的研究，撰写深度研究报告和入池报告，提交给公司证券投资决策小组会议审核,审核通过的，进入证券池。进入证券池的标的须经公司投资决策小组半数以上成员同意。 第四条 研究员应对所覆盖的行业的基本面、行业数据情况进行跟踪并建立行业数据库，及时对行业基本面的重要变化及二级市场股价的异动进行点评。 第五条 研究员应对纳入核心股票池的标的公司进行密切跟踪，主要包括： b （一）定期财报和重要公告点评，即对标的公司的年报、半年报撰写分析报告，对季报业绩点评，与入池报告中的预测或之前的预测进行对比，更新对基本面的判断。对重要公告进行及时点评。 （二）公司重大事项报告，包括但不限于行业重大变化对公司的影响、公司基本面重大变化、管理层变动、股价异常波动等。 （三）定期（每季度或半年）或不定期进行实地调研，包括但不限于拜访标的公司高管或电话访谈、了解公司的经营情况、业务发