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WWW.SZKINGDOM.COM WWW.SZKINGDOM.COM WWW.SZKINGDOM.COM KBSS三方存管业务介绍 三方存管业务介绍 KBSS三方存管系统介绍 相关问题解答 业务背景 《证券法》第一百三十九条规定： 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 杜绝券商挪用客户保证金，确保客户资金安全。 遵循“券商管证券、银行管资金”的原则 三方存管子负责交易系统与银行系统之间的指令及数据传递处理。主要分为日间转帐、账户业务指令的传递和日终转帐、交易、账户业务数据的对账与清算。 帐户体系结构 登记结算公司 场外交收主体 结算备付金账户 登记结算公司 指定交收银行结算账户 场外交收主体 法人资金交收过渡账户 客户交易结算资金 汇总账户 客户1 银行结算账户 客户2 银行结算账户 客户i 银行结算账户 客户1 证券资金台账 客户2 证券资金台账 客户1 交易结算资金管理账户 客户2 交易结算资金管理账户 客户i 交易结算资金管理账户 客户i 证券资金台账 银证转账 银证转账 银证转账（橙色：资金转账） … 总分账户平衡（绿色：信息汇总） 银证转账数据 实时更新（白色：信息传递） 清算交收数据 每日更新 客户存取款 业务功能：通讯类：签到，签退，密钥同步，日切，文件就绪通知，日终文件，对账，清算。