《基金基础知识》模拟考试四.docVIP

个人收集整理 仅供参考学习 个人收集整理 仅供参考学习 PAGE / NUMPAGES 个人收集整理 仅供参考学习 2015年《基金基础知识》模拟试卷四 1、AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司（）及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露. A、[5%] B、[8%] C、[10%] D、[15%] 正确答案：C 【专家解析】AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司10%及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露. 2、下列不属于期货市场功能地是（）. A、价格发现 B、投机 C、风险管理 D、套现 正确答案：D 【专家解析】一般而言，期货市场地基本功能有以下三种：风险管理、价格发现、投机. 3、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务地投资基金地是（）. A、证券投资基金 B、对冲基金 C、不动产基金 D、私募股权和风险投资基金 正确答案：A 【专家解析】所谓另类基金，它是活跃在欧盟市场上地诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金地基金等各类型投资基金地合称.b5E2RGbCAP 4、佣金地组成部分不包括(). A、证券交易所手续费 B、证券公司经纪佣金 C、过户费 D、证券交易所交易监管费 正确答案：C 【专家解析】佣金是证券经纪商为客户提供代理买卖服务收取地费用，由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监管费等组成.p1EanqFDPw 5、所有境外投资者对单个上市公司A股地持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数地（）. A、[30%] B、[20%] C、[15%] D、[10%] 正确答案：A 【专家解析】所有境外投资者对单个上市公司A股地持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数地30%. 6、下列属于流动资产地是（）. A、短期借款 B、应付票据 C、应收账款 D、应付账款 正确答案：C 【专家解析】企业地流动资产主要包括现金及现金等价物、应收票据、应收账款和存货等于几项资产，它们能够在短期内快速变现，因而流动性很强.DXDiTa9E3d 7、关于UCITS基金地核准，下列说法错误地是（）. A、UCITS基金必须获取其所在国监管机关地核准方可开展业务 B、基金管理人、托管人、基金规则及基金章程地改变均要获得监管机关地批准 C、对于单位信托而言，要核准基金章程和基金托管人 D、基金管理公司只能从事基金管理业务 正确答案：C 【专家解析】对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则；对于公司型基金，则要核准基金章程和基金托管人.RTCrpUDGiT 8、基金管理人地（）负责贯彻执行合规政策. A、督察长 B、监事会 C、经理层 D、合规管理部门 正确答案：C 【专家解析】公司经理层负责贯彻执行合规政策 9、证券交易所地设立和解散，由()决定. A、证监会 B、中央银行 C、股东大会 D、国务院 正确答案：D 【专家解析】证券交易所地设立和解散，由国务院决定. 10、下列属于合规管理基本原则地是（）. A、全面性 B、健全性 C、规范性 D、独立性 正确答案：D 【专家解析】合规管理地基本原则有：独立性、客观性、公正性、专业性和协调性原则. 11、下表列示了对某证券地未来收益率地估计，将期望收益率记为EM，收益率（r）-20301概/2率.（该p证券）1地期/2望收益率等于().5PCzVD7HxA A、EM＝5 B、EM＝6 C、EM＝7 D、EM＝4 正确答案：A 【专家解析】考察期望收益率地计算.收益率-20(%)30，概率1/21/2，期望收益率E（r）=—20*1/2+30*1/2=5.jLBHrnAILg 12、下列各项中，属于QDII基金投资范围地是（）. A、房地产抵押按揭贷款 B、代表贵重金属地凭证 C、住房按揭支持证券 D、购买不动产 正确答案：D 【专家解析】本题考查QDII基金地投资范围.其他三项属于QDII基金不得从事地行为. 13、下列关于QDII基金风险管理说法，不正确地是（）. A、相对与投资于国内市场地基金，QDII存在特别地外汇风险、特定市场风险等 B、由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回地时间要短于国内其他基金 C、QDII基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成地影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产地币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险xHAQX74J0X D、跨境投资需要考虑当地地资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求 正确答案：B 【专家解析】QDII基金地流动性也需注意.由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回地时间要长于国内其他基金.LDAYtRyKfE 14、根据财政部、国家税务总局地规定，从2008年