招商局物流上海公司质物监管案.pptVIP

* 招商局物流上海公司质物监管案 案件涉及各方当事人 招商局物流上海有限公司 4 上海宏飞实业有限公司 上海泓瑞实业有限公司 1 上海宝铁储运有限公司 3 招商局物流上海公司质物监管案 招商银行上海宝山支行 2 招商局物流上海公司质物监管案 案件各方当事人关系 南油石化代存油品纠纷案 合同管理案例分析 案件核心人物 洪 耿 宏飞公司 实际控制人 泓瑞公司 法定代表人 招商局物流上海公司质物监管案 南油石化代存油品纠纷案 合同管理案例分析 质物监管项目发端于招新公司成立初期的2000年末，先后开展过镇江金车纸业公司、中盛粮油公司、南京蓝燕石化公司的短期监管业务，收费每单1-7万元之间。 2002年9月起，招新公司陆续接受招商银行委托，介入了上海恒运公司、上海圆吉商贸公司、上海圆运贸易公司、上海友谊商贸公司、上海佳音科技发展公司、上海关铝经贸公司、上海一汽沪奥汽车公司、上海宏通公司（后变更为上海泓瑞实业有限公司）等质物监管业务，每单收费均在数万元，质物类型有纸张、汽车、钢材、电子产品等，质物存放地均不是上海公司经营管理的仓库。 后因招新公司列入资产优化项目，2004年初进入注销程序，质物监管业务转由上海公司经营。 质物监管业务背景 招商局物流上海公司质物监管案 南油石化代存油品纠纷案 合同管理案例分析 案件事实概要 洪耿常年从事钢材买卖，由于资金周转需要，通过其实际控制的泓瑞公司、宏飞公司向招商银行宝山支行审请过钢材质押贷款，上海公司作为质物监管人。由于前期洪耿均按期还款，因此在此类业务中取得了招行和上海公司的信任。 洪耿利用这种信任，通过泓瑞公司、宏飞公司于2004年3月及4月再次向招行共计申请贷款2900万元，以存放在宝铁公司仓库的15000吨钢材作为质押。上海公司仍作为质物监管人。后法院查明，泓瑞公司、宏飞公司的15000吨质押钢材自始并不存在，宝铁公司出具的钢材仓储证明是虚假的。最终，上海公司作为质物监管人，被判承担质物损失的补充赔偿责任，可能涉及赔偿金额4200万元。洪耿因本案及其他案件共骗取银行资金2.5亿元，构成合同诈骗罪、票据诈骗罪，被判处无期徒刑。 从案件事实来看，洪耿是蓄意实施诈骗，招商银行与上海公司均是诈骗的受害人，但从管理角度看，正是上海公司存在诸多漏洞，才使得洪耿有机可乘。 招商局物流上海公司质物监管案 南油石化代存油品纠纷案 合同管理案例分析 案件过程示意图 1 签订合同 2 履行合同 3 事发 4 民事诉讼 刑事诉讼 5 刑事判决 6 民事一审 7 民事二审 8 招商局物流上海公司质物监管案 南油石化代存油品纠纷案 合同管理案例分析 案件主要事实之一：签订质物监管合同 招商银行宝山支行与宏飞公司签订银行承兑协议、动产质押合同各一分，约定承兑商业汇票金额2000万元，以600万元现金作为保证金，以7469吨钢材作为质押物。同日，宝山支行、宏飞公司与上海公司三方签订质物监管协议（招商银行提供的格式合同）。 2004年3月9日 招商银行宝山支行与泓瑞公司签订借款合同、动产质押合同各一份，约定贷款金额1500万元，为期9个月，并以7958吨钢材作为质押物。同日，宝山支行、泓瑞公司与上海公司三方签订质物监管协议（招商银行提供的格式合同）。 2004年4月27日 招商局物流上海公司质物监管案 南油石化代存油品纠纷案 合同管理案例分析 案件主要事实之一：合同要点 招商局物流上海公司质物监管案 上海公司声明已充分了解《质押合同》，并已收妥泓瑞公司向其出具的出质通知。其保证自收到该通知之日起，不接受泓瑞公司处分质物的指示。 三方声明自出质通知送达上海公司，视为质物移交宝山支行占有。 上海公司声明，质物已验收完毕，质物已入上海公司监管区域并妥善保管，已开具质物清单并交付宝山支行。 南油石化代存油品纠纷案 合同管理案例分析 案件主要事实之一：合同要点 招商局物流上海公司质物监管案 上海公司保证，其出具的质物清单系严格按照法律规定，并结合行业准则和货物性质，对质物严格按照货物外包装及货物上的标记进行核实（对无包装的货物进行实物清点）后开具质物清单交付与宝山支行，作为提取货物的唯一凭证。 上海公司因违反本协议项下义务致使质物全部或部分损毁、灭失，宝山支行可要求上海公司予以赔偿，上海公司放弃要求宝山支行先行起诉和执行泓瑞公司、宏飞公司的抗辩权。 本协议作为宝山支行、泓瑞公司两方借款合同的从合同，并不因主合同的无效而无效。 上海公司承诺在正常工作日每日检查库存，核实质押物，并做好书面记录，以备宝山支行查核。 油石化代存油品纠纷案 合同管理案例分析 案件主要事实之二：履行合同 质物接管 合同签订后，上海公司业务人