2019年中间介绍业务政策法规介绍.pptVIP

三、介绍业务基本法规情况（四）—法律关系 1、法律定位：介绍业务是基于证券公司、期货公 司书面委托协议确定双方的职责。 期货公司：承担基于期货经纪合同的责任。 证券公司：按照委托协议对期货公司承担介 绍业务受托责任。 2、介绍关系唯一性： 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或 者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍 业务。 * 好好的 三、介绍业务基本法规情况（五） —资格取得 1、证券公司须在获得介绍业务许可后，方可开展介绍业务。 2、向中国证监会期货二部提交申请，期货二部征求机构部意见。受理20个工作日内，做出批准或不予批准的决定。 3、证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前6个月风险监管指标符合要求、已建立交易结算资金第三方存管、对期货公司的要求（全资拥有或控股一家期货公司或被同一机构控制、中金所会员资格、前2个月符合净资本要求）、人员、内控制度、技术系统、其他审慎要求等七项条件。 * 好好的 三、介绍业务基本法规情况（六） —介绍业务范围 1、《试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。 2、《试行办法》第二十三条