57018.合格境外机构投资者投资额度、账户、资金汇出入审批与外汇登记证核发.pdf

编号：57018 “合格境外机构投资者投资额度、 账户、资金汇出入审批与外汇登记 证核发”行政审批服务指南 发布日期：2015 年6 月1 日 实施日期：2015 年6 月1 日 发布机构：国家外汇管理局 1 一、项目信息 项目名称：合格境外机构投资者投资额度、账户、资金汇 出入审批与外汇登记证核发； 项目编号：57018 ； 审批类别：行政许可。 二、适用范围 本指南适用于“合格境外机构投资者投资额度、账户、资 金汇出入审批与外汇登记证核发”的申请和办理。 三、设定依据 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决 定》（国务院令第412 号）附件第473 项“合格境外机构投资者 投资额度、账户、资金汇出入审批与外汇登记证核发”。 四、合格境外机构投资者投资额度审批 （一）办理依据 1.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（证监会、 人民银行、外汇局2006 年第36 号令）； 2. 《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（证 监会、人民银行、外汇局令[2013]第90 号）； 3. 《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》（国 家外汇管理局公告[2012]第2 号）； 4. 《国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证 券投资试点有关问题的通知》（汇发[2013]9 号）。 2 （二）受理机构 国家外汇管理局。 （三）决定机构 国家外汇管理局。 （四）审批数量 QFII、RQFII 均有总额度限制。 （五）办事条件 1.申请人条件 （1 ）符合法规规定的境外机构； （2 ）具有QFII 或RQFII 业务资格。 2.具备或符合如下条件的，准予批准： （1 ）具有QFII 或RQFII 业务资格； （2 ）RQFII 注册在或主要经营地在试点国家（或地区）； （3 ）资金来源和投资范围符合相关规定； （4 ）对托管人授权（经公证）和签署托管协议（草案）； （5 ）追加额度的，已有额度需有效使用。 （六）申请材料 序 原件/ 份 纸质/ 提交材料名称 要求 备注 号 复印件 数 电子 托管人及合格投资者提交的 《国家外汇管理局合 1 书面申请，书面申请的内容 原件 1 纸质 格境外机构投资者登 包括：合格投资者基本情况、 记表》见附录二 3 资金来源说明与投资计划、 合格投资者在锁定期内不撤 资的承诺函等，并附《国家 外汇管理局合格境外机构投 资者登记表》 加盖企 中国证监会颁发的《合格境 业公章 2 外机构投资者证券投资业务 1 纸质 的复印 许可证》 件 经公证的合格投资者对托管 3 原件 1 纸质 人的授权委