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农村商业银行合规报告制度 14号 （1月25日） 第一章 总 则 第一条 为及时、准确掌握全行的合规状况，规范合规报告行为，更好地推动全行合规工作的开展，根据银监会《商业银行合规风险管理指引》、《省农村信用社合规报告制度》以及农村商业银行股份有限公司（以下简称本行）《合规管理工作制度》、《合规管理工作流程》的规定，结合本行实际，制定本制度。 第二条 总行各部门、各支行、营业部（以下称报告单位）履行合规报告行为，适用本制度。 各单位的合规报告应遵循及时、全面、完整、真实、准确等原则。 第三条 总行合规管理部受理各报告单位的合规报告，并负责向省联社、属地监管部门报送合规报告。报告单位合规管理员负责本单位合规报告的具体工作。 第二章 报告的种类与规范 第四条 合规报告按报送时间以及报送内容的不同分为定期合规报告和不定期合规报告。 定期合规报告是指各报告单位就报告期内本单位的合规现状及变化、规章制度建设与完善、经营管理中的违规事件和主要合规缺陷、合规工作组织与实施、合规工作目标与实现等情况作出的报告，定期合规报告为季度报告。 不定期合规报告是指各报告单位在经营管理过程中发生的某一或某类重大突发性违规事件、合规缺陷、重要合规信息以及对外部监管部门检查出具的书面监管意见的及时报告。 第五条 合规报告按部门和支行分别填报，报告的材料有：1、合规报告表；2、合规报告的文字材料；3、相