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1 环境管理体系内部审核 询 问 范 例 现场审核客观证据 1．存在的客观事实可以成为客观证据。 2．被访问的、对被审核的环境活动负有责任的人的谈话可以成为客观证据。 3．现行有效的体系文件中的规定和记录可以成为证明当前发生的环境活动的客观证据。 客观证据的要求 1．证据应充分且能追溯和验证。 2．证据应得到受审方主要领导的确认。 3．排除道听途说。 4. 组内所有人员对其事实进行审定,并尽量做到意见统一。如意见不统一时,以组长意见为准,不同意见的审核员可持保留态度。 不符合事项定义 Non Conformity 不符合事项类别—严重不符合Non Conformity 系统某要素完全没有执行 同一要素有多个不符合事项，使得该要素无法有效执行 后果严重 以前审核中发现的不符合事项仍未改善 体系运行过程中，绩效无持续改善之证据 不符合事项类别—一般不符合Nonconformity 单独违反系统/程序要求事项，且不会引起显著环境风险； 个别的、偶尔的、暂时的、不会影响系统的运作 观察项Observation 系统/程序有潜在不恰当，或具有潜在环境风险 未构成不符合，但有变成不合格的趋势，或可以做得更好 判断不合格项的准则 1.就近不就远 有适用的具体条款一般不用综合性条款 2.由表及里 如果既给出不合格的事实,又给出经证实的原因,按原因的适用条款。 不合格报告的内容 1.事实的描述 2.不合格性质 3.不合格条款 4.审核员签字,受审核方代表确认 不合格事实描述 1.有可追溯性,写明所涉及的时间、地点、人物（写其职务）、发生的情况； 2.事实准确、可验证，不遗漏任何有用的信息，也不要太冗长； 3.易于理解、文字简炼，别人能看明白，观点、结论要从事实描述中自然显露； 4.使用受审核方的专业术语，以使受审核方准确理解事实的内容。 不合格事实举例 不准确描述：加工车间有少数工序缺少作业指导书。 准确描述：冷加工车间的精磨、精镗两工序的操作者说：“为防止弄脏和丢失。我们的作业指导书由车间主任保存，操作者要使用，到车间主任那里去看。” 末次会议(Closing Meeting) 1 ．在末次会议上，审核组长应说明不合格报告的数量和分类，并按重要程度依次宣读这些不合格报告并要求部门负责人认可事实（在不合格报告上签名），尽快提出纠正措施计划的建议。为了避免在末次会议上审核组与受审部门对不合格报告争执不休，应在会前及时沟通。如争论确实难以协调，只能提请管理者代表解决。 2 ．在末次会议上审核组长还应就受审部门在确保整个组织的环境体系的有效运行，实现总的环境目标和本部门的环境目标的有效性方面提出审核组的结论。结论应全面总结该部门环境工作的优缺点。 3 ．在末次会议上，审核组长还应澄清或回答受审部门提出的问题，并告诉受审部门审核报告发送的日期。 4 ．末次会议结束后。审核组就结束现场审核，离开受审部门。 首次会议 现场审核的目的 查证环境管理体系标准和体系文件的实施情况; 对环境管理体系运行状况、符合约定标准和文件要求的判断； 对环境管理体系进行评价，并以此作为审核结论。 做好记录 提高面谈技巧 注意安全 现场审核 （一）审核工作方法 ? 提问或交谈 ? 查阅文件和记录 现场观察。 审核计划的控制 通常审核按计划进行,若遇到特殊情况,可对计划作适当调整,在一方提出调整时,要保证得到对方的同意。 审核过程的控制 1. 确保样本策划的合理； 2. 审核员应准确辨识影响产品环境和体系运行的关键,审核员应把主要精力集中在对关键过程的审核上; 3.过程环境控制是影响加工结果的主导因素，审核员应抓住主导因素是否处于受控状况进行审核。有的产品加工工序多，生产流程长，审核员应重点对关键工序、特殊工序进行审核，把有限的时间尽可能用在对关键过程和主导因素的审核上。 审核过程的控制 4. 重视客观性的控制。每一个行业都具有其体现自身特点的有效管理方式，而审核员不能把其它行业或者自己认为不错的管理形式和方法作为判定的依据，从而对受审方具有特定的管理方法作出不切实际的判定，任何一种管理形式和方法是否适当、有效，要根据这种管理形式和方法所导致的结果进行是否满足环境管理体系标准的要求进行客观评定。 5.注意相关影响。体系的各项活动不是孤立的，而是相互关联影响和制约。如：不合格品产品的出厂可能要关联到最终检验的有效性、不合格品控制、检测没备的控制、检验人员素质等诸多因素；审核员应从体系的整体上去分析，判定某个过程，从诸多过程的关联和相互影响等方面，对体系有效性作出完整、客观评价。 审核过程的控制 6. 创造良好的审核气氛，是确保审核达到预期目的的重要条件。气氛融洽，受审核方才能主动、积极、全面、真实地向