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中国产能过剩问题的行为经济学分析 陈俊龙李佩姿 东北大学秦皇岛分校经济学院东北大学工商管理学 院东北大学秦皇岛分校管理学院 摘要： 当前，我国经济发展进入结构调整阵痛期。在国内外经济环境变化的背景下，我 国传统重工业领域以及新兴产业领域出现结构性失衡，产能过剩问题十分突出。 化解产能过剩涉及多方利益主体，中央政府、地方政府、民营企业以及金融机构 的经济行为都对产能过剩产牛了不可忽视的影响。传统古典经济学无法有效地对 经济主体行为作出解释，而行为经济学以其更切合实际的理论方法为理解产能 过剩问题提供了新的思路和启示。从行为经济学出发，剖析在形成产能过剩过程 中存在的禀赋效应、羊群效应、囚徒困境、认知失调、公平偏好，对于化解过剩 产能具有一定的启示意义。 关键词： 产能过剩;行为经济学;前景理论;羊群效应; 作者简介：陈俊龙（1984-），男，经济学博士，东北大学秦皇岛分校经济学院 副教授； 作者简介：李佩姿（1995-），女，东北大学秦皇岛分校管理学院研究助理。 收稿日期：2017-06-19 基金：河北省社会科学基金一般项目“河北省去产能过程中的员工安置问题研 究” （IIB17YJ003）的阶段性成果 Received： 2017-06-19 一、引言 2010年以来，我国经济发展进入“新常态”阶段，经济结构调整进入阵痛期。 加Z 2008年以来国际性金融危机的影响，全球经济出现严重失衡。在国内外经 济环境转变的双重压力下，我国工业领域产能过剩问题日益突出。2016年发布 的《2016年度石化行业产能预警报告》显示，由于国际原油价格急剧下跌，我 国炼油、煤制油行业产能利用率出现大幅下降，其中煤制油的产能利用率仅有 47. 5%,远低于国际通认的75%的产能利用率水平。此外，电石、合成橡胶、有 机硅单体等化工新材料的产能利用率也呈持续下降趋势。如何化解过剩产能是当 前供给侧结构性改革成败的关键。化解产能过剩涉及多方利益主体，长久以来， 屮央从需求和供给两个方面采取多种措施缓解产能过剩。通过企业兼并重组，促 进生产要素的高效配置，实现经济结构的优化;通过鼓励产业创新和开拓新领域, 培育和发展新的产业竞争力；严格把控投资项目审批，抑制盲目过热的投资需 求。这些举措取得了良好的去产能效果，但仍面临着诸多改革难题。 新古典经济学有严格的逻辑假设和严密的推理过程，将经济学研究带入了规范 化、体系化的轨道，是经济学发展过程中不可忽视的研究方法。然而，由于其过 度僵化的前提假设，使得传统新古典经济学具有浓厚的机械主义色彩，不能较 好地解释现实生活中存在的许多复杂经济问题，实用性存在一定的缺陷。随着 19世纪心理学的兴起，行为经济学应运而牛。行为经济学将人的利他属性、心 理、情感等非理性因素考虑在内，认为人是“有限理性”的，现实中的行为人并 不能完全按照新古典经济学完全理性的方式行动，从而为解释复杂经济问题提 供了新的视角和理论。 从行为经济学的视角研究产能过剩有其深刻的理论及现实意义。产能过剩涉及多 方利益主体，中央和地方政府、企业以及金融机构等有其复杂的利益需求和行为 偏好，行为经济学从更为客观的人类理性岀发，分析各行为主体的经济和决策 活动，更真实地了解各自的偏好，揭示了造成产能过剩的深层原因，如禀赋效 应、羊群效应、前景理论等，有助于深化人们对产能过剩问题的理解，从而综合 运用行为经济学的理论方法探索化解产能过剩问题的有效途径。 二、行为经济学视角下的产能过剩分析 1960年科斯在《社会成本问题》一文屮提出了著名的科斯定理，指出在交易成 本为零且产权界定明晰的情况下，不论初始权力如何配置，通过市场机制的协 商和谈判总能使资源配置达到帕累托最优。其内在含义是，产权的变换方向不会 导致价值发牛变化，产权界定与经济效率无关。从行为经济学理论来看，科斯定 理未考虑到人们的心理倾向。Richard Thaler (1980) [ 1 ]指岀,个体对已经拥 有的东西具有损失厌恶的偏好，即不愿意放弃自己的既得利益。如果迫不得己要 出售自己的东四，则要价将高于其作为买家所愿意支付的价格。这种因为产权归 属差异而导致的卖价高于买价的现象即为禀赋效应(Endowment Effect)。禀赋 效应产牛的根源首先是人们不自觉地对自我认知的积极肯定，即内隐性自尊 (Implicit Self-esteem)。Nuttin (1985)⑵通过一组姓名字母偏好测验，证 实了人们对自己姓名屮所含的字母有特别的丽，自尊使人们对于与自己相关 的事物有积极的认同感。Kahneman Knetsh和Thaler (1990) [3]认为,禀赋效 应是由自我偏好导致的，当个人拥有某一物品时，他们对于这一物品的估值就 会明显上升。禀赋效应的产牛也可以用损失规避(Loss A