2018年度募集资金存放与使用专项核查意见.PDF

国信证券股份有限公司关于奇精机械股份有限公司 2018 年度募集资金存放与使用专项核查意见 国信证券股份有限公司 （以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为奇精 机械股份有限公司（以下简称“奇精机械”或“公司”）首次公开发行股票并上 市及公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券 发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》和上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管 理办法 （2013 年修订）》、《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号临时公告格 式指引第十六号上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》等有关规定， 对公司2018 年度募集资金的存放与使用情况进行了认真、审慎地核查，具体核 查情况说明如下： 一、保荐人进行的核查工作 国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、注册会计师等 人员交谈，查询了募集资金专户，获取了募集资金专户的分月对账单，查阅了年 度募集资金存放与使用情况的专项报告、审计机构出具的募集资金年度存放与使 用情况鉴证报告、以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集 资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理 性及有效性进行了核查。 二、募集资金基本情况 （一）首发募集资金 1、首发实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准奇精机械股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可〔2016 〕3208 号）核准，奇精机械股份有限公司获准向 社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票2,000 万股，发行价为每股人民币 21.13 元，共计募集资金42,260.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为 1 38,249.80 万元。上述募集资金已于2017 年 1 月24 日到账，并经天健会计师事 务所（特殊普通合伙）验证，出具了天健验 〔2017 〕28 号《验资报告》。公司对 募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后，已全部存放于该募集资金专项 账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。 2 、首发募集资金使用和结余情况 公司2018 年度实际使用募集资金3,103.75 万元，2018 年度收到的银行存款 利息扣除银行手续费等的净额为11.80 万元，2018 年度使用闲置募集资金购买理 财产品取得收益197.30 万元(含税)；累计已使用募集资金31,129.64 万元，累计 收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为28.90 万元，累计收到理财产品 收益483.53 万元。 截至2018 年 12 月31 日，募集资金余额为7,632.59 万元（包括累计收到的 银行存款利息及银行短期理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。其中募集资 金专户存储余额632.59 万元，国债逆回购GC028 产品投资余额7,000.00 万元。 2018 年度，公司首发募集资金使用与结余情况如下： 明细 金额(万元) 2017 年12 月31 日募集资金余额 10,527.24 加：利息收入（已扣银行手续费等） 11.80 理财收益 197.30 （含税） 减：本期募投项目支出 3,103.75 2018 年12 月31 日募集资金余额 7,632.59 减：闲置募集资金购买理财产品 7,000.00 2018 年12 月31 日募集资金专户余额