专利联盟概述发展历程及现状研究.PDF

专利联盟概述、发展历程及现状研究 广东省科学技术情报研究所 2015 年 11 月 - 1 - 报告完成人： 石颖 广东省科学技术情报研究所 副主任/副研究员 吴国权 广东省科学技术情报研究所 助理研究员 黄以俘 广东省科学技术情报研究所 助理研究员 陈柏兴 广东省科学技术情报研究所 副研究员 叶敏忠 广东省科学技术情报研究所 助理研究员 许华锋 广东省科学技术情报研究所 助理研究员 张新明 广东省科学技术情报研究所 研究员 - 2 - 摘 要 专利联盟具有不同的内涵和外延。从形式上看，专利联盟是指多 个专利拥有者为相互分享专利权或者统一对外进行专利许可，形成的 一个正式或非正式的战略联盟组织，其实质是多个专利拥有者为了实 现共同目标达成的某种协议和组织方式。专利联盟可在短时期内改变 产业的竞争态势，为企业带来多重价值。 专利联盟在世界范围内已成趋势，而我国专利联盟由于建立时间 短、起步低，其建立和运作还处于探索阶段。 - 3 - 目 录 1.专利联盟的概念 - 5 - 2.专利联盟的特点 - 6 - 2.1 竞争力强 - 6 - 2.2 科技含量高 - 7 - 2.3 开放性 - 7 - 2.4 动态性 - 8 - 2.5 创新性 - 9 - 3.专利联盟的积极作用 - 9 - 3.1 整合互补性专利，推动技术产业化 - 9 - 3.2 清除阻碍性专利，促进技术发展 - 10 - 3.3 降低企业专利交易成本 - 11 - 3.4 降低专利诉讼成本 - 12 - 3.5 提高企业的研发创新能力 - 12 - 4.专利联盟的分类 - 12 - 4.1 按许可对象分类 - 13 - 4.1.1 封闭型专利联盟- 13 - 4.1.2 开放型专利联盟- 13 - 4.1.3 复合型专利联盟- 14 - 4.2 按组建目的分类 - 14 - 4.2.1 进攻型专利联盟- 15 - 4.2.2 防御型专利联盟- 15 - 4.2.3 以行业标准为目的的专利联盟- 16 - 5.专利联盟的创建模式 - 16 - 5.1 大企业主导自发创建 - 16 - 5.2 行业协会统筹创建 - 17 - 5.3 政府主导创建 - 18 - 6.专利联盟的管理模式 - 19 - 6.1 独任管理模式 - 20 - 6.2 独立第三方管理模式 - 21 - 6.3 协会式管理模式 - 21 - 7. 国外专利联盟的发展 - 22 - 7.1 自由发展阶段（1856— 1912） - 22 - 7.2 限制发展阶段（1912— 1995） - 23 - 7.3 规范发展阶段（1995—现在） - 24 - 8. 国内专利联盟的发展 - 25 - 8.1 发展历程 - 26 - 8.2 现状及特点 - 28 - - 4 - 1.专利联盟的概念 专利联盟的英文为patent pool ，有时也被译为“专利池”、“专利联 营”等。对于专利联盟，目前学术界还没有统一的界定，不同学者根 据各自的理解和研究角度的不同，对专利联盟的概念做出了不同的阐 述。 美国司法部（DOJ ）以及联邦贸易委员会（FTC ，1995）将专利 联盟定义为：两个或多个知识产权所有人为相互许可或对第三方进行 许可而形成的协议。在此定义中，并未对交叉许可和联盟协议进行区 分。Klein （1997）对交叉许可和专利联盟进行了区分，将交叉许可 定义为 “两个或多个人之间的知识产权的相互交换”，而将专利联盟 定义为 “知识产权的集合”。Shapiro （2001 ）认为专利联盟包括一个 单独的实体（该实体可以是一个新的实体，也可以是原专利权人中的 一个），该实体将两个或多个公司拥有的专利打包许可给第三方。Josh Lerner （2002