山东德建建筑科技股份有限公司信息披露管理制度 - 全国中小企业股份 ....pdfVIP

信息披露管理制度 山东德建建筑科技股份有限公司 信息披露管理制度 1 信息披露管理制度 山东德建建筑科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章总则 第一条为规范山东德建建筑科技股份有限公司 （以下简称“公司”或“本公司”）及 相关信息披露义务人的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据 《非上市公众 公司监管指引第1号——信息披露》 （以下简称“ 《信息披露指引》”）、 《山东 德建建筑科技股份有限公司章程》 （以下简称“ 《公司章程》”）等规定，制定本 制度。 第二条公司信息披露包括挂牌前的信息披露及挂牌后持续信息披露，其中挂 牌后持续信息披露包括临时公告和定期报告。 第三条公司的信息披露负责人为公司董事会秘书，公司及相关信息披露负责 人应当及时、公平地披露所有对公司股票及其他证券品种转让价格可能产生较大 影响的信息 （以下简称“重大信息”），并保证信息披露内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第四条公司应当制定信息披露事务管理制度，经董事会审议后及时向全国中 小企业股份转让系统报备并披露。 公司应当将信息披露事务负责人的任职及职业经历向全国中小企业股份转 让系统报备并披露，发生变更时亦同。上述人员离职无人接替或因故不能履行职 责时，公司董事会应当及时指定一名高级管理人员负责信息披露事务并披露。 第五条公司应当在挂牌时向全国中小企业股份转让系统报备董事、监事及高 级管理人员的任职、职业经历及持有挂牌公司股票情况。 有新任董事、监事及高级管理人员或上述报备事项发生变化的，公司应当在 两个转让日内将最新资料向全国中小企业股份转让系统报备。 第六条董事、监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国中小企业 股份转让系统业务规则及监管要求的《董事 （监事、高级管理人员）声明及承诺 2 信息披露管理制度 书》 （以下简称“承诺书”），并向全国中小企业股份转让系统报备。 新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后五个转让日 内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后五个转让日内签署上述承诺书 并报备。 第七条公司发生的或者与之有关的事件没有达到《信息披露指引》规定的披 露标准，或者 《信息披露指引》没有具体规定，但公司董事会认为该事件对股票 价格可能产生较大影响的，公司应当及时披露。 第二章定期报告 第八条公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告，可以披露季度 报告。公司应当在 《信息披露指引》规定的期限内，按照全国中小企业股份转让 系统有关规定编制并披露定期报告。 公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告，在每个 会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告；披露季度报告的，公司 应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告。 披露季度报告的，第一季度报告的披露时间不得早于上一年的年度报告。 第九条公司应当与全国中小企业股份转让系统约定定期报告的披露时间。 公司应当按照全国中小企业股份转让系统安排的时间披露定期报告，因故需 要变更披露时间的，应当告知推荐机构会员并向全国中小企业股份转让系统申请。 第十条公司年度报告中的财务报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会 计师事务所审计。 公司不得随意变更会计师事务所，如确需变更的，应当由董事会审议后提交 股东大会审议。 第十一条公司董事会应当确保公司定期报告按时披露。董事会因故无法对定 期报告形成决议的，应当以董事会公告的方式披露，说明具体原因和存在的风险。 公司不得以董事、高级管理人员对定期报告内容有异