内控自我评估报告材料实用的模板.docVIP

实用标准 文档 内部控制自我评估报告模板 部门评估报告模板一： XX部门20XX年自我评估报告（无缺陷适用） 说明：本报告由评估部门评估责任人撰写，由评估部门主要负责人审核签字，并加盖部门公章。本报告适用于评估实施部门自我评估汇报，报告内容仅反映评估执行有效性的评估结果。 XX公司内部控制评估工作团队： 我们根据内部控制评估工作团队《XX公司 年内部控制自我评估实施方案》的要求，于20 年 月 日至 月 日，对本部门20XX年1月1日至x月X日期间的“流程号+流程名”（若干个则分别排列）内部控制执行情况进行了自我评估。 本部门现执行流程共 个，涉及控制点有 个，其中：A级控制点有 个、B级控制点 个。我们在自我评估检查过程中主要采用了观察、个别访谈、集体讨论、文件检查、重新履行等评估方法，对本部门所执行所有流程的所有控制点进行了评估测试，现将评估结果报告如下： 一、自我评估工作概况 （一）评估时间范围：20 年1月1日至 月X日 （二）评估依据：XX公司内控实施细则 （三）评估的流程及其相关评估情况 序号 评估流程编码及名称 涉及控制点总数（个） 其中：A级控制点数量（个） 其中：B级控制点数量（个） 测试底稿数量 测试样本量 合计 （四）评估工作组织开展情况： 主要从评估组织机构、组织方式、业务指导及质量监控等几方面进行描述，重点承诺以下几点： 1．评估责任按实际工作范围分解：本部门拟订的《部门自我评估方案》经本部门负责人审批，将评估责任层层落实，按评估要求覆盖至本部所辖最基本的单元，最后落实到具体的检查人和执行人。 2．评估程序按规范要求开展：本部门的评估工作是严格按省公司印发的《内控自我评估操作指南》要求执行的，履行了基本的评估程序，选用了正确的评估方法，履行了必要的审核和审批手续；实施阶段各评估程序到位、文档资料齐备且签章齐全。 3．评估结论按实际汇总形成：本部门评估责任人对所有检查人测评的所有控制点样本和测试底稿进行了审核和汇总，完整、真实地记录了所有控制点的评估结果，对所有缺陷制订了整改计划并报请部门负责人批准，根据规定标准得出本部门的评估结论，本报告反映的评估结论是客观的和真实的。 二、发现的内控执行缺陷及可能造成的影响 经过自我评估检查后，我们认为本部门截止20XX年x月X日所有流程控制的执行均是有效的，未发现任何方面的缺陷，能够有效地保证本部门或机构运营的效率和效果、财务报告的可靠性、资产的安全性以及法律法规的遵循性。 三、特别说明事项 （一）评估期间无法测试的有关情况 （二）其他需特殊说明的有关情况 附件：《内部控制缺陷及改进计划表-业务流程汇总表》（表8） 评估部门：（加盖公章） 评估部门负责人：（签字或盖章） 20 年 月 日 部门评估报告模板二： XX部门20XX年自我评估报告（有缺陷适用） 说明：本报告由评估部门评估责任人撰写，由评估部门主要负责人审核签字，并加盖部门公章。本报告适用于评估实施部门自我评估汇报，报告内容仅反映评估执行有效性的评估结果。 XX公司内部控制评估工作团队： 我们根据内部控制评估工作团队《XX公司20XX年内部控制自我评估实施方案》的要求，于20 年 月 日至 月 日，对本部门或201 年1月1日至 月X日期间的“流程号+流程名”（若干个则分别排列）内部控制执行情况进行了自我评估。 本部门现执行流程共 个，涉及控制点有 个，其中：A级控制点有 个、B级控制点有 个。我们在自我评估检查过程中主要采用了观察、个别访谈、集体讨论、文件检查、重新履行等评估方法，对本部门所执行所有流程的所有控制点进行了评估测试，现将评估结果报告如下： 一、自我评估概况 （一）评估时间范围：201 年1月1日至 月X日 （二）评估依据：XX公司内控实施细则 （三）评估的流程及其相关评估情况 序号 评估流程编码及名称 涉及控制点总数（个） 其中：A级控制点数量（个） 其中：B级控制点数量（个） 测试底稿数量 测试样本量 合计 （四）评估工作组织实施情况 主要从评估组织机构、组织方式、业务指导及质量监控等几方面进行描述，重点承诺以下几点： 1．评估责任按实际工作范围分解：本部门拟订的《部门自我评估方案》经本部门负责人审批，将评估责任层层落实，按评估要求覆盖至本部所辖最基本的单元，最后落实到具体的检查人和执行人。 2．评估程序按规范要求开展：本部门的评估工作是严格按省公司印发的《内控自我评估操作指南》要求执行的，履行了基本的评估程序，选用了正确的评估方法，履行了必要的审核和审批手续；实施阶段各评估程序到位、文档资料齐备且签章齐全。 3．评估结论按实际汇总形成：本部门评估责任人对所有检查人测评的所有控制点样本和测试底稿进行了审核和汇总，完整、真实地记录了