机构投资者风险承受力调查问卷.pdf

机构投资者风险承受力调查问卷 尊敬的客户： 根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》、《证券投资基 金销售适用性指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《关于基金管理 公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》等法规的要求，我司作为资产管理人， 应当为投资者的风险承受能力进行调查和评价的服务，并且定期或不定期地提示投资者进行 风险承受能力调查的更新。 为此，我司采用了专业评级机构晨星资讯（深圳）有限公司的《机构投资者风险承受力 调查问卷》及其计算方法对贵司的风险承受能力进行评测，请贵司根据实际情况如实填写。 提示： 1、本问卷由专业评级机构晨星资讯（深圳）有限公司提供，对投资者的风险承受能力进行 评价。 2、投资者应确认在进行问卷调查时，所填写的选项表达真实。 3、本公司根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为仅作出表面是否匹配的检查和提示。 本次调查在任何方面均不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。 若投资者根据调查结果进行投资，完全属于投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立 承担。 4 、随着市场的变化以及经济发展，衡量投资者风险承受力的因素也会随之改变。相应的本 问卷内容也将进行更新，我司将在问卷更新前向投资者进行提醒。投资者也应定期接受风险 问卷调查，以便了解自己最新的风险承受情况。 机构投资者风险承受力调查问卷 ——————由晨星资讯（深圳）有限公司提供 （一）投资目的 1. 贵司的投资目标是什么？（ ） A 激进成长 B 显著增长 C 稳健增值 D 谨慎增值 E 避免亏损 2. 在正常的市场情况下，贵司对这项投资的收益有何期望？（ ） A 获得超越股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大的波动 B 获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动 C 逊于股市表现，但能取得适度盈利，同时波动较小 D 长期收益高于定期存款，同时波动较小 E 收益保持高度稳定，但略有薄利 3. 有些投资者希望每年可以获得稳健的现金分红，也有一些投资者不希望获得现金分红， 而是进行再投资。贵司对待分红的态度是？（ ） A 不希望获得分红，希望盈利全部被用来进行再投资 B 对是否分红持无所谓的态度 C 希望在获利的年份可以获得适度分红 1 / 4 D 希望每年可以获得适度分红 E 希望每年可以获得不低于银行存款利息的分红 （二）投资期限 4. 贵司面临的现金流压力如何？（ ） A 现金流长期充裕，几乎没有压力 B 现金流长期较充裕，短期内不会有压力，长期压力较小 C 现金流长期有一定压力，需要一定的投资收益弥补现金流 D 现金流短期有一定压力，需要流动性较高的投资 E 现金流短期压力很大，有可能需要随时将投资变现弥补现金流 5. 一般情况下，投资期限越长，能够承担的风险越高。贵司计划的投资期限有多长？（ ） A 15 年以上 B 7 至15 年 C 4 至6 年 D １至3 年 E １年以内 6. 贵司认为比较理想的可以考察投资绩效的时间段是多长？（ ） A 10 年以上 B 5 至10 年 C 3 至5 年 D 1 至3 年 E 1 年以下 （三）投资经验 7. 股票、债券、基金、外汇、商品、专户理财、股指期货和融资融券，这八类投资工具贵 司深入研究过几种？（ ） A 7-8 种 B 5-6 种 C 3-4 种 D 1-2 种 E 都没有研究过 8. 贵司有多少年的证券投资经验？（ ） A 10 年以上 B 5 到10 年 C 3 到5 年 D 1 到3 年 E 不到1 年 9. 贵司的投资研究团队人员的平均从业经验是多少年？（ ） A 10 年以上 B 5 至10 年 C 3 至5 年 D 1 至3 年 E 1 年以下 （四）财务状况 2 / 4 10. 贵司目前的投资规模是多大？（ ） A 大于5000 万元 B 2000 万到5000 万元 C 1000 万到2000 万元 D 500 万到1000 万元 E 500 万元以下 11. 根据贵司目前以及将来预期的现金需求，您们可以将多少比例的投资收益用于再投 资？（ ）