持牌法团是否备有关於重大业务活动的政策及程序-SFC.DOC

表格 (為遵守《證券及期貨條例》(第571章)第156(1)(a)條，即在《證券及期貨 (帳目及審計)規則》(第571P章)第3(1) 條所闡述的規定的目的而訂立) 證券及期貨事務監察委員會 持牌法團的業務及風險管理問卷 持牌法團名稱： FORMTEXT (“持牌法團”) 財政年度結束日期： FORMTEXT 經由以下人士填寫： 姓名： FORMTEXT 職銜： FORMTEXT 電話號碼： FORMTEXT 經由以下人士核准： 姓名： FORMTEXT 職銜： FORMTEXT 電話號碼： FORMTEXT 前言 根據《證券及期貨(帳目及審計)規則》，持牌法團必須填寫業務及風險管理問卷，並在財政年度結束後4個月內，將問卷連同其經審計的帳目呈交證券及期貨事務監察委員會(“證監會”)。業務及風險管理問卷旨在收集有關持牌法團的業務運作及風險管理措施的資料，包括爲確保持牌法團遵守適用於它們的監管規定而採取的監控措施及有關程序。本問卷亦可用作為持牌法團的一種自我評估工具，以瞭解其本身業務運作及評估有關風險管理措施及內部監控。證監會期望持牌法團盡其所知填寫本問卷，以確保能夠如實地反映它們的運作及監控措施。 證監會注意到由於有持牌法團的業務活動的性質和範圍、其組織和法律架構以及管理層監察的程度存在着重大的差異，因而可能會採納不同的政策及程序。因此，本問卷中的問題並非打算暗示(而且亦不應詮釋作為)有一套普遍認可的監控或風險管理措施。 我們已在每一節預留空白位置，供持牌法團就其回覆提供額外資料。如有需要，請另加紙繼續作答。 除非附有定義或文意另有所指，本問卷中所使用的詞語具有《證券及期貨條例》給予該等詞語的涵義。如你對本問卷有任何疑問，請與本會中介團體監察科內有關人員聯絡。 填妥的業務及風險管理問卷應送交予： 證券及期貨事務監察委員會 中介團體監察科 香港中環干諾道中8號 遮打大廈8樓 - PAGE 5 - 證券及期貨事務監察委員會 持牌法團的業務及風險管理問卷 業務概覽 1. 年內所進行的受規管活動: (請在適當的 □ 內加?) 證券交易 FORMCHECKBOX 期貨合約交易 FORMCHECKBOX 槓桿式外匯交易 FORMCHECKBOX 就證券提供意見 FORMCHECKBOX 就期貨合約提供意見 FORMCHECKBOX 就機構融資提供意見 FORMCHECKBOX 提供自動化交易服務 FORMCHECKBOX 提供證券保證金融資 FORMCHECKBOX 提供資產管理 FORMCHECKBOX (x) 提供信貸評級服務 FORMCHECKBOX 持牌法團在年內所進行的業務活動：(請在適當的 □ 內加?) 從事自營交易 (如“是”，請同時回答問題35 - 38) 證券 FORMCHECKBOX 期貨合約 FORMCHECKBOX 場外衍生產品 FORMCHECKBOX 其他 (請說明) FORMCHECKBOX FORMTEXT 為以下帳戶╱人士從事賣空活動 : 法團本身的帳戶 客戶 FORMCHECKBOX FORMCHECKBOX 為以下帳戶╱人士從事證券借貸 : 法團本身的帳戶 客戶 FORMCHECKBOX FORMCHECKBOX 補充資料 FORMTEXT FORMTEXT FORMTEXT 管理及監督 是 否 不適用 持牌法團是否容許職員同時執行前線辦公室職能(例如交易)及後勤辦公室職能(例如交收或會計職能)？ FORMCHECKBOX FORMCHECKBOX FORMCHECKBOX 如“是”，請說明為了盡量減低出現潛在錯誤、利益衝突或違規情況而採取的監控措施。 是 否 不適用 FORMTEXT FORMTEXT FORMTEXT 4. 持牌法團是否備有關於重大業務活動的政策及程序？ FORMCHECKBOX FORMCHECKBOX FORMCHECKBOX 持牌法團的管理層有否審閱有關以下業務範圍的業務及管理及╱或特別資料或報告？ (i) 整體業績表現 FORMCHECKBOX FORMCHECKBOX FORMCHECKBOX (ii) 穩妥保管客戶資產 FORMCHECKBOX FORMCHECKBOX FORMCHECKBOX (iii) 監察速動資金的情況 FORMCHECKBOX FORMCHECKBOX FORMCHECKBOX 如有，持牌法團的管理層就審閱以下業務範圍的資料或報告的頻密程度： (i) 整體業績表現 FORMTEXT (ii) 穩妥保管