（第一期）2019年度第一次临时受托管理事务报告.PDF

联讯证券股份有限公司公开发行2016 年公司债券 （第一期）2019 年度第一次 临时受托管理事务报告 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《联讯证券股份有 限公司公开发行2016 年公司债券（第一期）募集说明书》、《联讯证 券股份有限公司公开发行 2016 年公司债券债券受托管理协议》等相 关文件、第三方机构出具的专业意见以及联讯证券股份有限公司出具 的相关说明文件等，由本期债券受托管理人光大证券股份有限公司 （以下简称“光大证券”）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资 者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作 为光大证券所作的承诺或声明。 一、 发行人概况 （一） 公司名称：联讯证券股份有限公司 （二） 公司注册地址：惠州市江北东江三路55 号广播电视新 闻中心西面一层大堂和三、四层 （三） 公司法定代表人：徐刚 （四） 公司信息披露联系人：陈雪银、沈杰 （五） 联系电话：0752-2119396 （六） 联系传真：0752-2119353 （七） 登载本临时受托管理事务报告的中国证监会指定网站： / 二、 本期债券基本情况 （一） 债券名称：联讯证券股份有限公司公开发行 2016 年公 司债券（第一期） （二） 债券简称：16 联讯01 （三） 债券代码：136884 （四） 债券期限：3 年 （五） 债券利率：4.19% （六） 债券发行规模：人民币100,000 万元 （七） 债券还本付息方式：本期债券按年计息，不计复利。每 年付息一次、到期一次还本，最后一期利息随本金一同支付 （八） 募集资金用途：本期债券募集资金扣除发行费用后全部 用于补充营运资金 （九） 债券发行首日：2016 年12 月13 日 （十） 债券上市交易首日：2016 年12 月30 日 （十一）债券上市地点：上海证券交易所 三、 重大事项提示 光大证券作为“16 联讯 01”的受托管理人，现将本期债券重大 事项报告如下： 1、本次诉讼、仲裁的基本情况 联讯证券股份有限公司作为原告，在开展股票质押式回购交易业 务过程中，与被告一王玉辉、被告二朱晔产生纠纷，联讯证券股份有 限公司就该事项向广东省惠州市中级人民法院提起诉讼。 2、纠纷起因及基本案情： 2018 年1 月23 日，被告一在原告福州营业部开立普通证券账户。 2018 年1 月24 日，被告一与原告签署了《联讯证券股份有限公司股 票质押式回购交易业务协议》及其他业务相关协议，被告一在原告进 行了一笔股票质押式回购初始交易业务；同日，被告二与原告签署了 《担保人承诺函》，对被告一在原告进行的上述股票质押式回购合约 项下的全部债务提供了担保。 截至2018 年5 月25 日，上述合约履约保障比例已低于业务相关 协议约定的履约保障比例最低线 160%。自此，原告工作人员多次联 系被告一作相关风险揭示，多次建议被告一提前进行资金安排或账户 操作，且2018 年5 月31 日原告向被告一当面递交了《联讯证券股份 有限公司要求提前购回合约的函件》，要求被告一提前购回该笔交易 合约，但被告一及被告二并未采取相关有效措施提高履约保障比例、 未采取任何补仓措施，已严重违约。 为维护市场稳定、保障双方基本权利，经原被告协商一致，2018 年6 月12 日原被告签署了《联讯证券股份有限公司股票质押式回购 交易业务协议补充协议书》（以下简称“《补充协议》”），上述合约的 履约保障比例警戒线调整为150% ，最低线调整为130%。该《补充协 议》签署后，被告一在2018 年6 月15 日和2018 年7 月3 日分别向原 告偿还本金500 万元，合计1000 万元。但上述合约履约保障比例仍 持续低于《补充协议》约定的履约保障比例最低线130%。且2018 年 8 月6 日原告向被告一正式发送了要求被告采取补仓等补救措施的函 件、2018 年8 月13 日原告委托律师向被告一发送了要求履约的《律 师函》，但被告一及被告二仍然未采取任何相关有效措施，已严重违 约。 3、诉讼的请求及依据：