践行合规文化打造平安农行.pdfVIP

① 企业文化 践行合规文化 打造平安农行 “我的合规我负责、他人合规我有责合规文化征文选载 按 ：农行上海市分行自开展 我“的合规我负责、他人合规我有责”合规文化主题活动以来，各 经营行、部积极响应 ，组织广大干部员工认真学习规章制度及案例讨论，并围绕 “身边人、身边事”，结 合违规案例分析开展合规经营的警示教育，开展主题征文活动。广大干部员工结合本职工作实际，深入思 考依法合规对于从业人员的人生和事业发展以及对于农行长远发展的重要意义，注重从公司治理、制度设 计、岗位制约等内控管理角度，带着 “什么是合规、为什么要合规、如何合规”等问题，认真 化征文，踊跃投稿。本期选载部分员工的征文，供大家学习交流。 执合规之绳墨，绘平安之方圆，成常青之事业 ⑧ 施艳菊 (普陀支行办公室) 《说文 有云 ： “规者 ，有法度也”。天下万事 面规范从业人员的职业行为。从规程的内容来看，有业 万物，皆有其运行的规则。规矩不立，则事不能行； 务办理流程的刚性约束，有个人行为的强制规定，有违 法度不严，则令不能畅。而作为银行这一特殊的金融 规事项的惩治整改，从多个角度制约可能产生的风险隐 机构，身处纷繁复杂的市场涡流之中，面对 日渐扑朔 患。尽管各种规程看似数量浩繁庞杂，但是细细梳理就 的市场风云、日趋激烈的同业竞争、H益多元的客户 会发现，在如此之多的规程制定的背后都有一个源头， 需求、日臻严苛的监管政策，如何才能保持稳健的业 那就是务本求实、清正稳健，力求使各种业务和行为井 务经营?显然 ， “合规”正是开展各项工作最基本的 井有条，起到监督和制约的作用。 底线。 其次，要对本人角色有清醒的定位 ，明确 自己能 做什么、不能做什么。作为一名农行的工作人员，一 何谓合规——清 ，正本溯源 言一行所代表的不仅仅是 自己单个个体 ，还随时展示 我认为今天我们所谓的合规，就是指言行举止合 着农行的社会形象，甚至是一个简短的回答、一句小 小的承诺都会被贴上标签，让外界视作农行这一机构 乎作为农行员工的身份，不能心存侥幸，不得逾越雷 的观点和立场。农行因为我们为之辛勤劳动而给予我 池半步。 们展示 自己的平台，客户因为我们的农行员工身份而 首先 ，要对各类规程有清醒的认识 ，明确到底有 哪些制度，分别规范了哪些行为。从规程的制定者来 信任我们。因此，我们不仅在工作中要遵规守纪 ，更 要在 日常生活中牢记 自己的身份，坚守做人做事的底 看，除了成文的法律之外，还有银监机构的监管政策、 线，把书面的制度规定化为立体的行为指针。 同业协会的自律章程、农行内部的业务文件，从不同层 企业文化① 为何合规——靖，平安有序 时合规就并不是嘴上喊喊这么简单了，唯有把合规的 精神贯彻到各项细节中，才能真正做到内化于心、外 众所周知，合规创造价值，违规就是风险，安全 化于行。 就是效益。在追求经济效益至上的今天，合规所带来 我的合规我负责 ，主动履行好 自己的合规义务， 的价值依然