关于芜湖长信科技股份有限公司.PDF

安徽承义律师事务所 关于芜湖长信科技股份有限公司 公开发行可转换公司债券的 律师工作报告 安徽承义律师事务所 中国.合肥市政务区怀宁路200 号栢悦中心5 楼 邮编: 230022 电话(Tel): （86-551 传真(Fax): （86-551 网址(Website): www.chengyi- 电子信箱(E-mail) ：chengyilawyer@163.com 安徽承义律师事务所 律师工作报告 目 录 第一部分 引 言 4 一、律师事务所及律师简介4 二、律师的工作范围与工作过程 6 第二部分 正文 8 一、本次发行的批准和授权8 二、发行人本次发行的主体资格 11 三、本次发行的实质条件12 四、本次发行的方案18 五、发行人的资信26 六、发行人的设立27 七、发行人的独立性29 八、发行人现有主要股东及实际控制人 32 九、发行人的股本及演变35 十、发行人的业务43 十一、关联交易及同业竞争47 十二、发行人的主要财产59 十三、发行人的重大债权债务 75 十四、发行人重大资产变化及收购兼并 78 十五、发行人章程的制定与修改 78 十六、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作81 十七、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 95 十八、发行人的税务100 十九、发行人的环境保护和产品质量、技术标准及其他103 二十、发行人募集资金的运用104 二十一、发行人的业务发展目标 113 二十二、诉讼、仲裁或行政处罚 114 二十三、发行人《募集说明书》的法律风险评价 116 第三部分 结论意见 117 1 安徽承义律师事务所 律师工作报告 释 义 在本律师工作报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 发行人、长信科技 指 芜湖长信科技股份有限公司 公司 本次发行 指 发行人本次公开发行可转换公司债券的行为 《中华人民共和国公司法》（2013 年 12 月28 日第十二次全国人民代表 《公司法》 指 大会常务委员会第六次会议修订通过，并于2014 年3 月1 日起施行） 《中华人民共和国证券法》（2014 年8 月31 日第十二次全国人民代表大 《证券法》 指 会常务委员会第十次会议修订通过，自修订之日起施行） 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 《创业板上市公司证券发行管理暂行办法（2014 年施行）》（中国证监会 《管理办法》 指 第100 号令，2014 年5 月14 日起施行） 《公司章程》 指 现行有效的《芜湖长信科技股份有限公司章程》 长信薄膜 指 长信薄膜科技(芜湖)有限公司，系发行人的前身 新疆润丰 指 新疆润丰股权投资合伙企业（有限合伙），系发行人控股股东 德普特投资 指 赣州市德普特投资管理有限公司，系发行人现股东 天津美泰 指 天津美泰真空技术有限公司，系发行人子公司 赣州德普特 指 赣州市德普特科技有限公司，系发行人子公司 深圳德普特 指 深圳市德普特电子有限公司，系发行人子公司 东莞德普特 指