2月行政处罚案例汇总.doc

PAGE \* MERGEFORMAT1 2018年2月行政处罚案例汇总 信息披露违规 TOC \o 1-1 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc507683452行政处罚决定书〔2018〕9号（昆明机床、王兴、常宝强等23名责任人员） PAGEREF _Toc507683452 \h 2 HYPERLINK \l _Toc507683453行政处罚决定书〔2018〕8号（华泽钴镍、王涛、王应虎等18名责任人员） PAGEREF _Toc507683453 \h 3 超比例持股未披露 HYPERLINK \l _Toc507683454北京监管局行政处罚决定书〔2018〕3号（京西物联、晁龙） PAGEREF _Toc507683454 \h 3 HYPERLINK \l _Toc507683455甘肃监管局行政处罚决定书（永新华韵） PAGEREF _Toc507683455 \h 3 编造、传播虚假信息 HYPERLINK \l _Toc507683456大连证监局行政处罚决定书（曾改雄） PAGEREF _Toc507683456 \h 3  信息披露违规 行政处罚决定书〔2018〕9号（昆明机床、王兴、常宝强等23名责任人员） 当事人：沈机集团昆明机床股份有限公司（以下简称昆明机床），住所：云南省昆明市盘龙区。 王兴，男，1965年11月出生，时任昆明机床董事长，住址：云南省昆明市盘龙区。 常宝强，男，1966年1月出生，时任昆明机床总经理，住址：辽宁省沈阳市皇姑区。 金晓峰，男，1966年11月出生，2014年2月至2015年3月任昆明机床副总经理，2015年3月至我会调查时任昆明机床财务总监，住址：辽宁省沈阳市沈河区。 李红宁，女，1975年1月出生，时任昆明机床财务部部长，住址：辽宁省沈阳市和平区。 张泽顺，男，1979年6月出生，2014年1月至2015年3月任昆明机床财务总监，2014年3月至我会调查时任昆明机床董事，住址：云南省昆明市五华区。 张晓毅，男，1964年4月出生，时任昆明机床副董事长，住址：云南省昆明市盘龙区。 朱祥，男，1966年4月出生，时任昆明机床副总经理，住址：云南省昆明市盘龙区。 叶农，男，1960年11月出生，时任昆明机床副总经理，住址：辽宁省沈阳市大东区。 邵里，男，1958年9月出生，时任昆明机床监事会主席，住址：云南省昆明市盘龙区。 彭梁锋，男，1981年8月出生，2015年3月至2017年1月任昆明机床副总经理，住址：云南省昆明市盘龙区。 罗涛，男，1975年7月出生，时任昆明机床董事会秘书，住址：云南省昆明市官渡区。 张涛，男，1970年6月出生，时任昆明机床董事，住址：云南省昆明市官渡区。 陈富生，男，1965年1月出生，时任昆明机床独立董事，住址：香港特别行政区。 唐春胜，男，1966年5月出生，2014年3月至我会调查时任昆明机床独立董事，住址：云南省昆明市五华区。 樊宏，男，1963年6月出生，时任昆明机床监事，住址：云南省昆明市五华区。 蔡哲民，男，1962年9月出生，时任昆明机床监事，住址：辽宁省沈阳市铁西区。 周国兴，男，1962年11月出生，2007年1月至2014年10月任副总经理，2014年10月至我会调查时任昆明机床职工监事，住址：云南省昆明市盘龙区。 杨雄胜，男，1960年1月出生，时任昆明机床独立董事，住址：江苏省南京市鼓楼区。 刘岩，男，1964年9月出生，2014年10月至我会调查时任昆明机床董事，住址：辽宁省沈阳市大东区。 刘海洁，女，1966年12月出生，2014年10月至我会调查时任昆明机床董事，住址：辽宁省沈阳市大东区。 蒋晶瑛，女，1977年6月出生，2014年10月至2016年10月任昆明机床监事，住址：辽宁省沈阳市铁西区。 刘强，男，1963年3月出生，2014年5月至我会调查时任昆明机床独立董事，住址：北京市海淀区。 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对昆明机床信息披露违法行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人张泽顺、杨雄胜、唐春胜要求听证，蒋晶瑛、刘海洁提交了陈述、申辩意见。昆明机床和其余当事人均未提交陈述、申辩意见，也未申请听证。应当事人的要求，我会依法举行听证，听取了当事人的陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。 经查明，当事人存在以下违法事实： 一、昆明机床2013年至2015年通过跨期确认收入、虚计收入和虚增合同价格三种方式虚增收入483,080,163.99元 经查，昆明机床2013年至2015年通过虚构合同、虚构发货单、虚构运输协议、设置账外产成品库房、提前确认销售收入等，以跨期确