安徽金融机构反洗钱工作非现场监管评价暂行办法.docVIP

PAGE PAGE 11 附件： 安徽省金融机构反洗钱工作非现场监管评价 暂行办法 第一章 总则 第一条 为进一步规范金融机构反洗钱工作，全面、客观地评价金融机构反洗钱工作开展情况，提高人民银行实施反洗钱非现场监管的效能，促进金融机构认真履行反洗钱义务.根据《中国人民银行法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《中国人民银行反洗钱非现场监管办法(试行)》等法律、法规及规章，结合安徽省反洗钱工作实际，特制定本办法。 第二条 本办法适用于在安徽省内依法设立的金融机构及其分支机构，主要包括： （一）政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、城市商业银行、外资银行、农村合作金融机构、村镇银行； （二）证券公司、期货公司、基金管理公司； （三）保险公司、保险资产管理公司； （四）信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司； （五）中国人民银行确定并公布的其他金融机构。 从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构适用本办法。 第三条 本办法所指的非现场监管评价是指安徽省辖内各级人民银行按照风险为本的监管原则，全面、持续地收集金融机构反洗钱工作信息，定期对金融机构反洗钱工作状况进行分析、监测和评价。 第四条 金融机构反洗钱非现场监管实行属地管理。依据本办法，合肥市辖