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鞍山重型矿山机器股份有限公司 招股说明书 鞍山重型矿山机器股份有限公司 AnShan Heavy Duty Mining Machinery Co., Ltd. （鞍山市立山区胜利北路900 号） 首次公开发行股票招股说明书 保荐机构 （主承销商） （上海市淮海中路98 号） 1-1-1 鞍山重型矿山机器股份有限公司 招股说明书 发行概况 一、发行股票类型：人民币普通股（A 股） 二、发行股数：1,700 万股 三、每股面值：1.00 元 四、每股发行价格：25.00 元 五、预计发行日期：2012 年 3 月 21 日 六、拟上市的证券交易所：深圳证券交易所 七、发行后总股本：6,798 万股 八、本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺 发行人实际控制人杨永柱、温萍承诺：“本人将严格按照国家有关法律、法 规及政策的规定，依法行使股东权利、履行股东义务。自鞍山重型矿山机器股份 有限公司（简称“鞍重股份”）本次发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日 起三十六个月内，本人将不转让或委托他人管理本人所持有的鞍重股份的股份， 也不由鞍重股份回购该股份”。 发行人股东杨琪、高永春、高庆书、杨永伟、王铁、张宝田、吴刚、梁晓东、 王大明、张笑男、顾宪广、石运昌、封海霞、李秀艳、王琦玮、安殿伟、徐文彬 已就其持有的发行人的全部股份锁定事项出具如下承诺：“本人将严格按照国家 有关法律、法规及政策的规定，依法行使股东权利、履行股东义务。自鞍山重型 矿山机器股份有限公司（简称“鞍重股份”）本次发行的股票在深圳证券交易所 上市交易之日起三十六个月内，本人将不转让或委托他人管理本人所持有的鞍重 股份的股份，也不由鞍重股份回购该股份”。 上述出具承诺人员中，担任发行人董事、监事以及高级管理人员的股东同时 承诺“本人在公司任职期间，每年转让的股份不超过本人所持有鞍山重型矿山机 器股份有限公司（简称“鞍重股份”）股份总数的 25%，不对本人持有的公司股 份进行质押，亦不通过托管等方式变相转移所持公司股份的控制权；本人从公司 离职后一年内，不转让本人持有的公司股份；本人在申报离任一年后的十二个月 内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的 比例不超过 50%”。 发行人股东中比基金、芜湖瑞业、上海金涣已就其持有的发行人的全部股份 1-1-2 鞍山重型矿山机器股份有限公司 招股说明书 锁定事项出具如下承诺：“本企业将严格按照国家有关法律、法规及政策的规定， 依法行使股东权利、履行股东义务。自鞍山重型矿山机器股份有限公司（简称“鞍 重股份”）本次发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起十二个月内，本企 业将不转让或委托他人管理本企业所持有的鞍重股份的股份，也不由鞍重股份回 购该股份”。 阮春娟、甘霖自愿出具承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或 委托他人管理其所持发行人的股份，也不会要求发行人收购其所持股份。 九、保荐机构 （主承销商）：海通证券股份有限公司 十、签署日期：2012 年 3 月 20 日 1-1-3 鞍山重型矿山机器股份有限公司 招股说明书 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股