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我国碳生产率提升空间探究 内容摘要：本文使用包含非自由处置变量的SBM 超效率模型估算了我国各省、市或自治区要素投入和产出的 冗余量及碳生产率的潜在提升空间，结果发现：在C02指标 上，全国冗余量高达357569. 920万吨，占全国实际排放量 的41.88%；在GDP产出上，全国应该提高75094. 20亿元， 意味着具备23. 85%的提升空间；在碳生产率指标上，全国碳 生产率水平具备从0. 37提升至0. 78的潜在空间，具体到内 部省份，除前沿面省份外，山西、宁夏和内蒙古的提升空间 最大，而福建、上海和浙江的提升空间则相对较小。 关键词：碳生产率SBM超效率模型提升空间 改革开放以来，我国经济获得迅猛发展，但经济增长主 要是由要素投入和牺牲环境推动的，这种粗放型经济增长方 式带来经济增长喜悦的同时，也带来了严重的环境问题和紧 张的能源供求局面，从而迫使我国政府愈发重视“节能减 排”工作。为完成我国政府做出的要在2020年将二氧化碳 排放强度比2005年下降40%-45% （可求得碳生产率约提升 67%-82%）的郑重承诺，及国民经济十二五规划中提出 的单位国内生产总值二氧化碳排放降低17% （即碳生产率约 提升20%）的约束目标（张成等，2013）,首先需要对我国各 省份碳生产率的提升空间有一个清晰的认识，但目前有限的 研究尚缺乏类似的系统研究，而对碳生产率提升空间的合理 判定又是合理制定各项减排政策的理论基础，因此本文则尝 试解答这一问题。 验证方法 基于Tone (2002)提出的SBM超效率模型，并考虑到非 自由处置变量的存在性，可以假设有n个决策单位(DMUj, j=l, 2, n),每个DMU均投入m种要素来生产s种产品, 为了对DMU进行效率评价，可以引入决策变量入、§和松 弛变量Si-和Sr+,并引入2 ERS且满足yr^yro (1+ r) (r=l, 2,…，s)o同时，本文把要素投入分成自由处置(XD) 和非自由处置(XND)两个子集，并在数学规划时区别对待, 只寻求可自由处置投入量的缩减及产出量的扩大，而保持非 自由处置投入量的固定不变。可将产出导向的规模收益可变 的且包含非自由处置变量的SBM超效率模型设定如下： 变量构造与数据说明 本文采用我国29个省、市或自治区(未考虑西藏和港 澳台地区，并将重庆并入四川来考量)2010年的数据为样本, 所用数据来源于2011年《中国统计年鉴》和《中国能源统 计年鉴》。具体估算时，选取资本存量、劳动投入和二氧化 碳作为要素投入，选取GDP作为产出，其中，资本存量的数 据按照张军等(2004)的永续盘存法计量，选取年末从业人 员数作为劳动投入，C02的计算公式则采用张成(2010)提 出的。 实证结果及其分析 本文采用DEA SOLVER Pro5软件对我国29个省、市或 自治区2010年的数据进行计算，得到了相应的超效率值及 松弛变量。具体计算时，考虑到劳动力并不能随意减少，否 则政府将面临相应的失业问题，因此，本文将劳动力设定为 非自由处置变量，将资本和C02设置成自由处置变量，结果 如表1所示。 根据表1报告的结果，北京、湖北、广东、海南和青海 的超效率值均大于或等于1,表明这五个地区处于效率前沿 面，其中，广东的效率（1.355）最高，意味着广东在投入 不变的情况下，即使将产出减少35. 5%,依然能够处于有效 率的前沿水平。基于前沿面省份的投入和产出，可以进一步 评价其余省份的效率水平。从效率值的区域分布来看，在不 考虑C02的情况下，传统的效率值总体呈现东中西递减格局, 但在考虑了 C02要素投入及非任意处置要素投入的情况下， 东中西递减的格局总体得到了保持，但个别省份的排位呈现 了大幅度改变，如位处西部的四川的效率值要高于东部的浙 江省，主要原因就在于将劳动力设置成了非自由处置变量， 从而在一定程度上体现出四川在解决劳动力就业上做出的 重要贡献。 进一步考察我国各省份的碳生产率水平，发现广东的碳 生产率水平依然处于领先水平(0.81),接着依次为北京、 福建、上海和浙江，而在碳生产率长动力上，过度依赖于能 源特别是煤炭能源的省份，在碳生产率的取值上会相对处于 较低水平。最低的三个省份则分别为宁夏(0.07)、山西 (0. 09)和内蒙古(0. 13)o 基于前沿面的相关数据，可以求得其他省份在产出和投 入上的冗余量。其中产出上的冗余量，是在保持资本、劳动 和C02最佳比值基础上，决策单元相对于前沿面省份可以增 加的产出量，C02投入的冗余量则类似于短板理论，为了达 到资本、劳动和CO2的最佳比值关系，C02有多少量是可以 节约的。投入和产出上的冗余量就是各省份相对于前沿面省 份能够改进的空间，由此可以得到，从绝对值上来看，山西 在C02 ±的冗