实际质量环境管理体系一体化内部审核检查表.doc

名仕 内部审核检查表 Internal audit check list MS-F-QD-020 Mingshi Version版本：A 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“审核结果 判定”栏：符合√，轻微不符合△，严重不符合×，并记录不符合证据。 受审核部门/场所 总经理 审核员 审核日期 一体化管理体系要求 检查内容 参考 文件 检查方法 审核结果 QMS 条款 EMS 条款 提问内容 文件 查阅 现场 检查 判定 不符合描述 4.1 5.4.2 4.1 体系总要求的确定及如何确保体系的完整性。 文件化体系是否得到建立 EMS范围是否得到界定？是否形成文件？ QMS过程是否得到确定？ 过程顺序和作用表述是否清楚？ 各过程实施方法和准则是确定？ 确定的准则能否确保过程实施有效？ 现有体系是否发生变动？是否具有完整性？ 外包过程的确定及控制情况。 √ √ √ √ √ √ √ √ 4.2.1 4.4.4 体系文件结构 是否清楚现有体系文件构成？ 有多少个QMS文件？多少个EMS文件？ 文件的表示形式？ 是否有：管理手册？ 质量环境方针，目标、指标和方案是否形成文件？ 形成文件的程序是否满足标准的要求？ 确定保持的记录是否满足标准规定的要求？ 其他形成的文件是否能确保体系的有效实施和保持？ √ √ √ √ √ √ √ √ 4.2.2 手册内容与标准要求的符合性 是否对体系覆盖的范围做出描述？ 是否对删减做出描述？理由是否充分？ 是否对形成的程序文件进行描述或引用？ 对各过程间相互作用的表述是否清楚？是否完整？ 手册和程序是否相互协调,是否有可操作性？ √ √ √ √ √ 一体化管理体系要求 检查内容 参考 文件 检查方法 审核结果 QMS 条款 EMS 条款 提问内容 文件 查阅 现场 检查 判定 不符合描述 5.1a 5.5.1 最高管理者对满足法律法规和顾客重要性宣传情况。 总经理是否清楚主要的法律法规名称及要求？ 是否向全体员工宣传其中内容及满足这些要求的重要性? 是否向全体员工宣传满足顾客要求对公司生存发展重要? 宣传的渠道是否畅通?方法是否可行? √ √ √ √ 5.2 5.5.1 以顾客为关注焦点的体现 请总经理回答对以顾客为关注焦点的认识, 查对顾客要求识别是否完整?是否准确地传达到相关部门? 是否对顾客满意进行了监视和测量? 有无顾客投诉?如有,是否及时予以处理?处理结果如何? √ √ √ √ 5.3 5.5.1 5.1b 4.2 质量环境方针是否符合标准的要求 请总经理介绍质量环境方针的制定经过。 现有质量环境方针是否形成文件？是否发布前得到批准？ 质量方针是否体现公司宗旨？是否对持续改进作出承诺？ 环境方针是否对遵守法律法规和污染预防作出承诺？ 是否通过相应的方法对公众进行宣传？ √ √ √ √ √ 5.4.1 5.1c 5.5.1 4.3.3 质量/环境目标的制定。 1）目标分解 2）环境目标、指标和方案 3）目标完成情况统计表。 请总经理介绍质量目标和环境目标的制定经过。 质量目标是否包括了满足产品要求的内容？是否可测量？ 质量目标是否进行了分解？ 分解是否覆盖了手册中确定的相关部门和岗位？ 分解的内容是否与本职工作相结合？是否可测量？ 环境目标、指标是否包括污染预防和遵守法律法规承诺？ 环境目标、指标是否可测量？是否进行分解？ 分解是否覆盖了手册中确定的相关部门和岗位？ 分解的内容是否与本职工作相结合？是否可测量？ 如已制定，是否对职责和实现的时间作出规定？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 5.5 4.4.1 职责权限的规定 组织架构图、职务说明书 是否指定了质量/环境管理者代表？ 如已指定，是否为本公司职员？ 组织架构图是否已建立？各部门职能是否确定? √ √ √ 受审核部门/场所 管理者代表 审核员 审核日期 管理体系要求 检查内容 参考文件 检查方法 审核结果 QMS 条款 EMS 条款 提问内容 文件 查阅 现场 检查 判定 不符合描述 5.5 4.4.1 职责权限的规定 组织架构图、职务说明书 与质量/环境有关的岗位职责是得到了规定？ 质量环境职责是得到了规定？ 如何确保已规定的职责在内部得到有效的沟通？ 管理者代表工作职责是否确准？ 职责履行是否与规定相符？ √ √ √ √ √ √ 5.6 5.5.1 5.1d 4.6 管理评审的实施 管理评审程序 管理评审的目的是否明确到每个职能部门？ 以往管理评审资料是否保存？ 上次管理评审改进决定的实施效果如何？ 本年度管理评审准备何时进行？ √ √ √ √ 5.1e 5.5.1 4.4.1 资源提供情况 设备台账 为