2018年度保荐工作报告.PDFVIP

西南证券股份有限公司关于普洛药业股份有限公司 2018 年度保荐工作报告 保荐机构名称：西南证券股份有限公司 被保荐公司简称：普洛药业股份有限公司 保荐代表人姓名：陈盛军 联系电话 保荐代表人姓名：任 强 联系电话 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1、公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2 ）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无 2 、督导公司建立健全并有效执行规章制度的 情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 度、关联交易制度） （2 ）公司是否有效执行相关规章制度 是 3、募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 1 （2 ）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是 文件一致 4 、公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 0 （2 ）列席公司董事会次数 1 （3 ）列席公司监事会次数 0 5、现场检查情况 （1）现场检查次数 1 （2 ）现场检查报告是否按照本所规定报送 是 （3 ）现场检查发现的主要问题及整改情况 无 6、发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 5 （2 ）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 0 （2 ）报告事项的主要内容 不适用 （3 ）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8、关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 否 （2 ）关注事项的主要内容 不适用 （3 ）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10、对上市公司培训情况 （1）培训次数 1 （2 ）培训日期 2019 年3 月13 日 （3 ）培训的主要内