11版第七章中介机构.pptVIP

申请全国范围内设立营业部特别要求（条件之一即可）?（了解） 1.具备较强的经营管理能力，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平； 2.最近1次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。 3.最近1次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。 4.中国证监会规定的其他要求。 （四）以净资本为核心的风险监控与预警制度； 2006.07.证监会.《证券公司风险控制指标管理办法》 2008对该规定进行修订 该制度的三大特点： 1.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 2.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 3.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制 （五）客户交易结算资金第三方存管制度； （六）信息报送与披露制度： 1.信息报送制度，即应当姊自每一个会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 2.信息公开披露制度、 3.年报审计监管。 为单一客户办理定向资产管理业务 其特点是： 1.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 2.具体投资的方向在资产管理合同中约定 3.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 为多个客户办理集合资产管理业务 应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订资产管理合同 其特点是： 集合性，即证券公司与客户是 一对多 投资范围有限定性和非限定性的区分 客户资产必须托管 专门账户投资运作 比较严格的信息披露 限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券，其他信用度高和流动性强的固定收益类金融产品； 投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。 非限定性集合资产管理计划的投资范围由管理合同约定，不受上述限制。 为客户办理特定目的的专项资产管理业务 应当签订专项资产管理合同 其特点是： 1.综合性，证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多 2.特定性，业务设定特定的投资目标 3.通过专门账户经营运作 融资融券业务资格 证券公司申请融资融卷业务试点，应具备如下条件： 1.经营经纪业务已满三年，且在分类评价中等级较高的公司 2.公司治理健全、内控有效、能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 3.公司信誉良好，最近两年未有违法违规经营的情形 4.财务状况良好 5.客户资产安全、完整、实现交易、清算以及客户账户和风险控制的集中管理 6.有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需要的人员、技术、资金和证券。 证券公司IB业务的资格条件 1.申请日前6个月公司各项风险控制指标符合规定标准； 2.公司已建立客户交易结算资金第三方存管制度； 3.公司全资拥有或者控股一家期货公司，或与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准； 4.配备有必要的具有期货从业人员资格或者通过中国证监会认定的其他考试的高级管理人员以及相关业务人员；公司已建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制 5.风险隔离及合规检查等制度； 6.有满足业务需要的技术系统 7.证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件 证券公司IB业务的业务范围 1.协助办理开户手续 2.提供期货行情信息，交易设施 3.中国证监会会定的其他业务 证券公司IB业务的业务规则 证券公司只能接受其全资拥有或控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 独立董事的特别规定——P290 从事相关工作5年以上 具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位，有足够的时间和精力 不得与证券公司存在关联关系，利益冲突或者其他有可能妨碍其独立客观判断的情形 不得担任独立董事的特别规定 1.在证券公司或者其他关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 2.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员： 持有或控制证券公司5%以上股权的单位，证券公司前5名固定单位，与证券公司存在业务联系或利益关系的机构 3.持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人、上市证券公司前10名股东中的自然人股东、控制证券公司5%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属 4.为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 5.最近1年内曾静具有前4项所列举的情形之一的人员 6.在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员 证券公司风险控制指标标准： A净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于