《证 券交易》复习判断及单多选测试试题.docVIP

一、判断题 1、(错)任何自然人和法人在同一证券交易所都可开立两个以上的同一类型证券账户。 2、(对)当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。 3、(错)证券自营业务是指上市公司以营利为目的以自己的资金和账户买卖证券的行为。 4、(错)根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。 5、(对)市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格。 6、(对)证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。 7、(错)上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元。 8、(对)在证券经纪业务中，对于未成交的委托指令，投资者有权变更和撤销委托。 9、(错)在我国，证券公司办理经纪业务可以接受客户的全权委托。 10、(对)净额清算可以简化操作手续，减少资金在操作环节的占用。 11、(对)网上竞价发行除具有网上发行的优点之外，还具有市场性、连续性的优点。 12、(对)结算参与人被认定为高风险的，中国结算公司将提高其最低结算备付金限额。 13、(对)我国证券交易所是提供证券集中竞价交易场所，且不以营利为目的的法人。 14、(错)结算参与人资金交收账户的资金被冻结，证券应暂缓交收或冻结其证券账户。 15、(对)投资者在买卖证券之前，应对准备买卖的证券价格变化情况有较充分的了解。 16、(对)证券回转交易是指投资者买入证券确认成交后，在交收之前卖出的交易。 17、(错)我国已经在股票、基金和权证品种上实行了货银对付制度。 18、(对)定向资产管理业务，单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。 19、(错)只有以国债和公司债券为对象进行的流通转让活动,才可以称为债券交易。 20、(对)在证券买卖撮合中，同价位申报竞价依照申报时序决定优先顺序。 21、(错)证券公司申请从事资产管理业务,其注册资本不得低于人民币2亿元。 22、(对)证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 23、(错)当天全天停牌的证券，深交所综合协议交易平台可接受其有关申报。 24、(错)只有原STAQ系统挂牌的公司才可在代办股份转让系统进行股份转让。 25、(错)上市公司最近一个会计年度的股东权益为负，将冠以“*ST”字样。 26、(错)采用净额清算方式的主要目的是防止买空卖空行为的发生。 27、(错)证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。 28、(错)债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。 29、(错)目前，通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式。 30、(错)在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计入该证券成交总量.。 31、(对)除权（息）日该证券的前收盘价改为除权（息）日除权（息）参考价。 32、(对)交易设施不足造成交易不能正常进行是证券经纪业务的技术风险之一。 33、(对)证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次。 34、(对)证券公司受理客户的融资融券业务申请后，应当办理客户征信调查。 35、(对)客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。 36、(错)根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。 37、(对)对于代办股份转让，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。 38、(对)证券登记结算上海分公司对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。 39、(错)个人开立证券交易账户时，须存入与买入100股股票价格等值的资金。 40、(对)集合竞价的所有交易以同一价格成交。 41、(错)目前我国的股票交易包括证券交所的集中交易和银行间的柜台交易。 42、(对)已经参与网下初步询价的配售对象不得参与网上申购。 43、(对)托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。。 44、(错)债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定。 45、(错)Ａ股卖出申报，必须是１００股及其整数倍。 46、(错)目前，所有证券公司在进行经纪业务时，都可以为客户进行融资和融券。 47、(对)投资者投资任何证券产品都不得用非法募集的资金。 48、(对)证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。 49、(对)证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。 50、(对)目前，投资者在我国证券市场上进行交易时采用实名制。 51、(错)投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。 52、(对)提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的重要方面。 53、(错)所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易。 54、(错)我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。 55、(错)金融衍生工具的价格取决于金融衍生品价格的变动。 56、(对)我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道。 57、(错)投