利益冲突防范制度.docxVIP

PAGE 3 - 霍尔果斯君合股权投资管理有限公司 利益冲突防范制度 第一章 总则 第一条 为完善霍尔果斯君合股权投资管理有限公司（以下简称“公司”）内控管理，维护基金持有人及公司的合法权益。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。 第二条 本制度所称的利益冲突指当员工的个人利益在任何方面妨碍或可能妨碍公司或投资者整体利益时将产生利益冲突。 第三条 公司风险管理部门负责公司利益冲突识别、防范工作。 第四条 本办法适用于本公司及公司所有的子公司。 第二章 目标、内容与识别程序 第五条 利益冲突防范的目标： （一）有效防范风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人利益； （二）引导员工主动积极避免任何可能影响其从公司或基金持有人利益出发行事或使其难以客观有效地工作的个人利益。 第六条 识别的利益冲突包括但不限于：商业竞争、商业机会、财务利益、贷款与其他金融交易、在董事会的工作、资产管理等。 第七条 商业竞争 任何员工不允许同时在本公司存在业务竞争或有损于本公司业务的任何其他公司就职。 第八条 商业机会 任何员工不得以公司资源、信息或其个人职位为条件攫取本应属于公司的商机而牟取个人利益。如果员工通过利用公司资源、信息或职权在公司业务范围内发现了商机，应在以个