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华夏回报二号证券投资基金 托管协议 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二○○六年七月 华夏回报二号证券投资基金托管协议 PAGE i 目 录 TOC \o 1-3 \h \z HYPERLINK \l _Toc136412046 一、托管协议当事人 PAGEREF _Toc136412046 \h 1 HYPERLINK \l _Toc136412047 二、托管协议的依据、目的、原则和解释 PAGEREF _Toc136412047 \h 2 HYPERLINK \l _Toc136412048 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 PAGEREF _Toc136412048 \h 2 HYPERLINK \l _Toc136412049 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 PAGEREF _Toc136412049 \h 4 HYPERLINK \l _Toc136412050 五、基金财产的保管 PAGEREF _Toc136412050 \h 4 HYPERLINK \l _Toc136412051 六、指令的发送、确认及执行 PAGEREF _Toc136412051 \h 6 HYPERLINK \l _Toc136412052 七、交易及清算交收安排 PAGEREF _Toc136412052 \h 7 HYPERLINK \l _Toc136412053 八、基金资产净值计算和会计核算 PAGEREF _Toc136412053 \h 9 HYPERLINK \l _Toc136412054 九、基金收益分配 PAGEREF _Toc136412054 \h 12 HYPERLINK \l _Toc136412055 十、基金信息披露 PAGEREF _Toc136412055 \h 12 HYPERLINK \l _Toc136412056 十一、基金费用 PAGEREF _Toc136412056 \h 14 HYPERLINK \l _Toc136412057 十二、基金份额持有人名册的保管 PAGEREF _Toc136412057 \h 15 HYPERLINK \l _Toc136412058 十三、基金有关文件档案的保存 PAGEREF _Toc136412058 \h 15 HYPERLINK \l _Toc136412059 十四、基金托管人和基金管理人的更换 PAGEREF _Toc136412059 \h 15 HYPERLINK \l _Toc136412060 十五、禁止行为 PAGEREF _Toc136412060 \h 16 HYPERLINK \l _Toc136412061 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 PAGEREF _Toc136412061 \h 16 HYPERLINK \l _Toc136412062 十七、违约责任和责任划分 PAGEREF _Toc136412062 \h 17 HYPERLINK \l _Toc136412063 十八、适用法律与争议解决方式 PAGEREF _Toc136412063 \h 19 HYPERLINK \l _Toc136412064 十九、托管协议的效力 PAGEREF _Toc136412064 \h 19 HYPERLINK \l _Toc136412065 二十、托管协议的签订 PAGEREF _Toc136412065 \h 19 PAGE 3 鉴于华夏基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力； 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于华夏基金管理有限公司拟担任华夏回报二号证券投资基金的基金管理人，中国银行股份有限公司拟担任华夏回报二号证券投资基金的基金托管人； 为明确华夏回报二号证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。 一、托管协议当事人 （一）基金管理人（或简称“管理人”） 名称： 华夏基金管理有限公司 住所： 北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 邮政编码： 100032 法定代表人: 凌新源 成立时间： 1998年4月9日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16号文 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 1.38亿元人民币 经营范围： 基金管理业务，发起设立基金，