国证 券业协会自律制度的完善-经济法学专业论文.docxVIP

I I 摘 要 证券业协会作为证券业的自律性组织，是证券市场监管体系的重要组成部 分。证券市场的深入发展也必然要求行业协会有效的自律管理，它可以弥补他 律管理在监管者与市场之间信息不对称的问题、降低政府监管的成本、对会员 单位做出道德约束。我国的证券业协会虽然在证券市场的发展过程中，发挥了 一定的作用，但转型经济的制度环境、传统体制的惯性作用、行业自治文化意 识的薄弱等因素造成了证券业协会法律地位、职能和相关法制建设的缺陷，证 券业协会的自律作用有限。中国的证券市场尽管是政府扶持下的一个产物，然 而要实现人们预期的健康前景，必须要依靠行业的自律。因此，对我国证券业 协会的自律管理进行系统的完善已成为现实的选择。 完善我国证券业协会自律管理制度，首先要正确界定证券业协会的法律地 位，协调好其与政府监管部门、证券公司、证券交易所等组织的关系，减少不 必要的行政干预，恢复其本应具有的独立、自治品格。法律地位关系着证券业 协会性质和功能的发挥，在制度建设中相当重要。其次，通过明确和完善证券 业协会的权力范围、内容，特别是规章制定权、监督管理权、行业惩罚权和争 端解决权，在法律上为证券业协会的活动提供强制力保障；通过自律管理场外 交易市场、改革协会的组织结构、创新自律管理的手段、优化会员公司的产权 结构及整合协会与政府监管部门的职能，强化证券业协会的自律职能，增强其 在行业内的认同感和权威性