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一、判断题 3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式 存在，从融资者的角度看，是间接融资。 答案： 1、证券交易，主要是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易。 答案： 3、竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。 答案：是 5、过户是股票交易的最后一个环节。 答案：是 7、在股票市场上，停止损失委托指令很少使用，而在期货市场上则经常使用。 答案：是 8、期货交易方式和期权交易方式是２０世纪７０年代西方金融市场创新的产物。 答案：是 11、保证金卖空交易就是投资者先从证券经纪公司借入证券卖出，待日后证券价格跌到适当的时机再买入相同种类和数量的证券归还给证券经纪商。 答案：是 12、期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。 答案：是 13、套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。 答案：是 14、期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。 答案：是 15、期货交易所通常采取会员制形式，会员席位有严格限制，席位可以公开出售转让。 答案：是 16、由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后清算时亏损，所以双方都要交保证金。 答案：是 17、交易者为避免利率上升风险，可卖出利率期货；为避免利率下降风险，可买入利率期货。 答案：是 19、保值者是否能通过期货交易达到预期的保值目的，不仅取决于市场条件的变化，也取决于保值者的谋划和决断。 答案：是 20、跨商品图利 交易是利用两种不同商品或金融资产对同一因素变化的价格反应差异从中谋利的交易方法。 答案：是 21、期权交易通常是借助标准化的期权合约(option contract)达成协议的。 答案：是 22、卖方以取得期权费为代价出售这种权利，在期权合约的有效期内卖方必须无条件服从买方的选择，除非买方放弃这一权利。 答案：是 1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 答案：是 2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 答案：是 3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 答案：是 4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。 答案：是 7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 答案：是 8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。 答案：是 9、在特殊情况下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。 答案：是 10、采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。 答案：是 11、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。 答案：是 12、在纽约上市的我国外资股称为N股。 答案：是 14、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。 答案：是 16、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。 答案：是 18、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。 答案：是 19、投资者通过购买基金单位间接投资于证券市场，与直接投资于股票债券相比，投资者不与发行人建立所有权关系或债权债务关系。 答案：是 21、开放型投资基金的发行总额不固定，投资者可向基金管理人申购或赎回基金。 答案：是 23、期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金，风险较大，但有可能获取很高的收益。 答案：是 24、基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系，这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。 答案：是 25、证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。 答案：是 27、专业经纪商具有双重身份，既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易。 答案：是 28、证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务，也是证券经营机构的主要业务之一。 答案：是 29、私募发行的对象一般是机构投资者，如保险公司、投资基金等。 答案：是 30、注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。 答案：是 1、证券发行市场又称