国际投资条约中间接征收的认定问题及我国对策研究-国际法学专业论文.docxVIP

万方数据 万方数据 学位论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的 研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明 并表示了谢意。 作者签名： 日期： 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵 守此规定。 作者签名： 导师签名： 日期： 摘 要 国际投资领域中的征收问题，无论是在理论研究方面还是在国际仲裁实践 中，一直争议不断。争议焦点从最初的征收合法性问题到后来的征收补偿标准之 争，再到 20 世纪 80 年代以来间接征收案件的不断出现，使得间接征收的界定问 题逐渐发展为新的争议焦点。由于界定间接征收不仅事关外国投资者利益的保 护，而且也关涉到东道国的经济主权，因此可以说间接征收的界定问题非常棘手。 由于间接征收并不直接转移财产所有权，因此相对于直接征收，间接征收 行为具有隐蔽性和复杂性。对于间接征收的定义问题，大多数的国际投资法律文 件并没有给出明确的描述，但通过对新近签订的一些国际协定（如 BITs、 FTAs 等）进行分析，不难看出对于间接征收的界定标准不断提高，对间接征收的规定 也不断的细化，一定程度上限制了不断扩张的国际仲裁庭的自由裁量权。 关于间接征收的认定标准，目前获得理论界和实务界认可的主要有三种： “纯粹效果标准”、“纯粹目的标准”以及“效果兼目的标准”;在仲裁实践中 ICSID 仲裁庭逐渐确立了比例原则。虽然“效果兼目的标准”较好的克服了单一 目的标准和单一效果标准的缺点，但由于效果与目的之争背后不同利益诉求的博 弈，在具体仲裁实践中如何权衡效果与目的仍然存在很大争议，以至于仲裁结论 具有不确定性,比例原则的出现一定程度上缓解了仲裁实践的摇摆不定,但也带 来新的问题。 在国际投资自由化以及间接征收范围不断扩大化的趋势下，我国作为投资 东道国同时又是对外投资大国，全面接受了 ICSID 机制的管辖，这就使得我国 面临着因政府管制行为被外国投资者指控为间接征收以及被东道国间接征收的 双重风险。本文通过对相关理论学说、国际法律文件及国际仲裁实践的研究，认 为我国在参与制定间接征收规则时，应结合间接征收问题的本质及其新的发展趋 势，从东道国与投资者之间的利益平衡出发,并结合我国国情以及国际国内司法 实践来界定间接征收,不宜全面接受西方主导下的 ICSID 仲裁庭的管辖。 关键词：间接征收；纯粹效果标准；纯粹目的标准；国际条约 I ABSTRACT Traditionally there are many theoretical and practical disputes about Indirect expropriation, which is one of the most important substantial issues in the international investment field. The focus of disputes change from the original legal issues to the subsequent compensation standard, and then to the appearance of indirect expropriation cases since 1980s, the concept of indirect expropriation is keep growing, the definition of indirect expropriation has gradually become the new focus of disputes. the definition of indirect expropriation is considered to be the most difficult problem in the field of international investment, which is not only related to the interests of the investment protection, but also to the interests of the national economic sovereignt. Indirect expropriation is different from the direct expropria