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PAGE PAGE 1 证券从业资格考试——证券投资基金试题本 证券投资基金试题本 (课程代号：05) 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1.目前，我国基金管理公司新增股东的出资(?????)不得转让。 A.半年内??????????????????????????B.一年内 C.二年内??????????????????????????D.公司存续期内 2.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为(????)。 A.私募基金和公募基金??????????????B.上市基金和不上市基金 C.开放式基金和封闭式基金??????????D.契约型基金和公司型基金 3.一般来说，开放式基金的申购赎回价是以(????)为基础计算的。 A.基金单位资产净值????????????????B.基金市场供求关系 C.基金发行时的面值????????????????D.基金发行时的价格 4.某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于(?????)基金。 A.货币市场????????????????????????B.债券 C.期货????????????????????????????D.股票 5.在欧洲，(????)是主要的证券投资基金销售渠道。 A.商业银行????????????????????????B.证券公司 C.基金公司????????????????????????D.其他 6.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的(????)。 A.发起人、管理人和投资人??????????B.管理人、托管人和投资人 C.托管人、发起人和投资人??????????D.受益人、管理人和投资人 7.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由(?????)。 A.基金投资人共同承担??????????????B.基金管理人负责承担 C.基金托管人负责承担??????????????D.基金发起人共同承担 8.目前，我国开放式基金由(?????)设立。 A.基金管理人??????????????????????B.基金代销人 C.基金托管人??????????????????????D.基金持有人大会 9.目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起(?????)个月内必须开业。 A.6???????????????????????????????B.9 C.12??????????????????????????????D.18 10.基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向(?????)支付基金收益。 A.基金发起人??????????????????????B.基金持有人 C.基金托管人??????????????????????D.基金管理人 11.封闭式基金溢价发行是指(?????)。 A.基金按高于面值的价格发行??????B.基金按低于面值的价格发行 C.基金按等于面值的价格发行??????D.以上都不是 12.根据我国规定，证券投资基金年报中需列示报告期内新增及剔除的(????)股票明细。 A.占用资金前20名????????????????B.市值前20名 C.持有数量前20名????????????????D.所有 13.依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金认购、申购、赎回业务的，应当与有关机构签订(?????)。 A.注册登记协议??????????????????B.托管协议 C.投资管理协议??????????????????D.委托代理协议 14.(????)在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。 A.基金管理人????????????????????B.基金托管人 C.基金组织??????????????????????D.基金持有人 15.依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，(?????)开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国人民银行审查批准。 A.信托公司??????????????????????B.证券公司 C.商业银行??????????????????????D.基金管理公司 16.证券投资基金持有人与管理人之间的关系是(?????)。 A.所有者与保管者的关系??????????B.持有与监督的关系 C.持有与托管的关系??????????????D.委托人与受托人的关系 17.依照