中远海特股票期权激励计划-中远海运.PDF

中远海特股票期权激励计划（草案） 证券简称：中远海特 证券代码：600428 中远海运特种运输股份有限公司 股票期权激励计划 （草案） 中远海运特种运输股份有限公司 二〇一八年十二月 1 中远海特股票期权激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 1、本计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 “《管理办法》”）、《国有控股上 市公司（境内）实施股权激励试行办法》（175号文）（以下简称 “《试行办法》”）、 《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（171号文） 和中远海运特种运输股份有限公司（以下简称 “中远海特”或 “本公司”、“公 司”） 《公司章程》以及其他有关法律、法规、规章和规范性文件的规定制定。 2 、公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2 ）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者 无法表示意见的审计报告； （3 ）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4 ）法律法规规定不得实行股权激励的； （5 ）中国证监会认定的其他情形。 3、本计划激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的 情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2 ）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3 ）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4 ）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5 ）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6 ）中国证监会认定的其他情形。 4 、本计划为股票期权激励计划，股票期权是指上市公司授予激励对象在未 来一定期限内以预先确定的价格和条件购买本公司一定数量股份的权利。股票来 2 中远海特股票期权激励计划（草案） 源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。 本计划拟向激励对象授予4293 万份股票期权，约占本计划公告时公司总股 本214665.0771 万股的2.00% 。其中首次授予3434.40 万份，占本激励计划草案 公告时公司股本总额214665.0771 万股的1.60% ；预留858.60 万份，占本激励计 划草案公告时公司股本总额214665.0771 万股的0.40%，预留部分占本次授予权 益总额的20% 。在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有 在有效期内以行权价格购买1 股公司股票的权利。 5、本计划首次授予部分的股票期权的行权价格为3.49元，在本计划公告当 日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票 红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行权价格将做相应的调 整。 6、在本计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本 公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权数量及 所涉及的标的股票总数将做相应的调整。 7