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中州期货有限公司 中州期货富星1 号资产管理计划 2015 年第3 季度管理报告 2015 年9 月30 日 - 1 - 尊敬的委托人： 十分感谢您投资了中州期货富星1 号资产管理计划（以下简称“资产管理计 划”或“本计划”），中州期货有限公司很荣幸作为受委托人为您提供理财服务，并 作为管理人管理这次的资产管理计划。本公司承诺对本报告中所载资料的真实 性、准确性和完整性负责。本报告中的内容由管理人负责解释。 一、资产管理计划基本信息 1、资产管理计划名称：中州期货富星1 号资产管理计划 2、资产管理计划成立日期：2015 年5 月20 日 3、投资期起始日：2015 年5 月21 日 4 、资产管理计划期限：本合同的有效期限为 10 年。自本资产管理计划 成立满一年起，管理人与托管人协商一致，可提前终止或适当延长本资产管理计 划。 5、开放日：本资产管理计划在存续期内，委托人在开放日可以申请增加 份额或减少份额形式参与或退出本计划。本资产管理计划开放日（以下简称开放 日）为封闭期结束后的下一工作日及封闭期结束之后每12 个月当月的15 日（若 15 日为非工作日，则顺延至下一个工作日）为开放日。管理人可根据计划运作 需求增设临时开放日，具体以管理人公告为准。 6、资产管理资金及份额：14,200,000.00 7、最新净值：1.0052 8、管理人：中州期货有限公司（以下简称“中州期货”） 9、托管人：国泰君安证券股份有限公司 二、资产管理资金的运用 1、投资策略 - 2 - 本计划以趋势交易、套利交易策略为主，重点投资具备良好的公司治 理、已经在新三板挂牌的企业。 2、资产组合情况 项目名称 金额（元） 占总资产比例 银行存款 5,206,028.08 36.14% 股票投资 3,996,000.00 27.74% 股票估值增值 204,000.00 1.42% 基金投资 5,000,000.00 34.71% 合计 14,406,028.08 100.00% 截至目前，本计划持仓1 个定向增发项目，占总仓位的27.74%，投 资成本共计399.6 万元。完成参与1 个私募基金投资，投资成本共计500 万元。该基金为挂牌前股权投资项目，该投资项目属于优质标的，符合主 板上市标准，企业成长性良好，投资价格不超过10 倍市盈率，具备一定 安全边际。 3、重点持仓标的介绍 (1)富舜投资-畅享3 号基金 《富舜投资-畅受3 号》的投资标的为正信光伏(股权投资)，该公司是 江苏光伏组件制造，光伏电站建设公司。 公司由主板 IPO 计划撤回到新三板，营业收入与利润达到主板上市 规模与要求，毛利率行业领先。公司拥有电站资源，将战略转型于光伏电 站的建造转让与持有运营，获取更高收益。 公司 15 年上半年完成销售收入 11.32 亿元,其中完成40MW 电站建 设和销售收入 1.68 亿元,另有多处电站开工建设中，计划至 16 年上半年 完成1GW 电站建设，现已与多家公司达成电站建设转让方面战略合作， 公司初步转型成功。 投资综合成本低于 10 倍市盈率，同时以可转债形式投资，大股东承 - 3 - 诺业绩不达标进行回购等条件锁定风险。同行业主板上市公司平均市盈率 不低于