株洲旗滨集团股份有限公司媒体来访和投资者调研接待制度.PDFVIP

株洲旗滨集团股份有限公司 媒体来访和投资者调研接待制度 第一章 总则 第一条 为维护公司和投资者的合法权益，加强公司与投资者、媒体（以下称 “特定对象”）之间的信息沟通，促进公司诚信自律、规范运作，并进一步完善公 司治理机制，根据中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）有关上市 公司投资者关系管理、信息披露有关要求和《上市公司治理准则》、《上海证券交 易所股票上市规则》、《公司章程》、公司《投资者关系管理制度》及公司《信息 披露管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（简称子公司， 下同）。 第三条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》等有关法律法规及上海证券交易所有关业务规则的规定。 第四条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原则，保障所有 投资者平等地享有知情权及其他合法权益。 第五条 公司进行特定对象来访接待工作时应注意尚未公布的重大信息的保 密，避免选择性信息披露行为。 第六条 本规定所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已 经产生较大影响的信息，包括下列信息： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、利 润分配和资本公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息； （三）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； （四）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订立未来重大经 营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同； （五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息； （六）应予披露的交易和关联交易事项有关的信息； （七）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》和上 海证券交易所规定的其他应披露事项的相关信息。 第七条 除非得到明确授权，公司员工不得在特定对象来访接待工作中代表公 司发言。 第八条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主 体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易的机构或个人，包括但不限 于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （三）持有公司总股本5%以上股份的股东及其关联人； （四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； （五）上海证券交易所认定的其他机构或个人。 第二章 特定对象来访接待工作的基本原则 第九条 公平原则：平等对待所有投资者，不得实行差别对待政策，不得有选 择性的、私下的或者暗示等方式向特定对象披露、透露或泄露非公开重大信息，保 障所有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。 第十条 诚实守信原则：公司的特定对象来访接待工作中保持信息的客观、真 实和准确，避免过度宣传和误导。 第十一条 保密原则：公司的接待人员不得擅自向对方披露、透露或泄露非公 开重大信息，也不得在公司内部刊物或网络上刊载非公开的重大信息。 第十二条 高效低耗原则：进行特定对象来访接待工作时，公司将充分考虑提 高沟通效率，降低沟通成本。 第三章 特定对象来访接待工作中的沟通内容 第十三条 特定对象来访接待工作中公司与来访对象沟通的内容主要包括： （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方 针等； （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等； （三）公司已公开披露的经营管理信息及其说明，包括生产经营状况、财务状 况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； （四）公司已公开披露的重大事项及其说明，包括公司的重大投资及其变化、 资产重组、收购兼并、对外合作、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层 变动以及大股东变化等信息； （五）企业文化建设； （六）公司其他依法可以披露的相关信息及已公开披露的信息。 第四章 特定对象来访接待工作的部门设置