限公司2018持续督导跟踪报告.pdfVIP

东方花旗证券有限公司关于北京恒通创新赛木科技股份有 限公司2018 年度持续督导跟踪报告 保荐机构名称：东方花旗证券有限公司 被保荐公司简称：恒通科技 保荐代表人姓名：王亮 联系电话：021 保荐代表人姓名：崔洪军 联系电话：021 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2 ）未及时审阅公司信息披露文件的次 无 数 2 ．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度） （2 ）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次 （2 ）公司募集资金项目进展是否与信息 是 披露文件一致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 1 次 （2 ）列席公司董事会次数 2 次 （3 ）列席公司监事会次数 2 次 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 1 次 （2 ）现场检查报告是否按照本所规定报 不适用 送 （3 ）现场检查发现的主要问题及整改情 不适用 况 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 16 次 （2 ）发表非同意意见所涉问题及结论意 无 见 7. 向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 0 次 1 （2 ）报告事项的主要内容 不适用 （3 ）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 否 （2 ）关注事项的主要内容 不适用 （3 ）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 1 次 （2 ）培训日期 2018 年12 月29 日 （3 ）培训的主要内容 本次培训介绍了上市公司信息披 露、规范运行以及上市公司重大违法 违规强制退市实施办法、证监会并购 重组、再融资、股份回购规定等情况，