华夏行业股票型投资基金LOF2008年第四季度报告.docVIP

PAGE 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）2008年第四季度报告 2008 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二○○九年一月二十三日 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）2008年第四季度报告 PAGE 7 一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。本报告期自2008年10月 二、基金产品概况 基金简称： 华夏行业 交易代码： 160314 基金运作方式： 契约型上市开放式基金 基金合同生效日： 2007 报告期末基金份额总额： 11,494,348,088.20份 投资目标： 把握经济发展趋势和市场运行特征，以行业投资价值评估为导向，充分利用行业周期轮动现象，挖掘在经济发展以及市场运行的不同阶段所蕴含的行业投资机会，并精选优势行业内的优质个股进行投资，实现基金资产的持续增值。 投资策略： 本基金的资产配置采用自上而下的多因素分析决策支持系统，综合定性分析和定量分析手段，结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。 业绩比较基准： 本基金股票投资的业绩比较基准为沪深300指数，债券投资的业绩比较基准为上证国债指数。基准收益率=沪深300指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20%。 风险收益特征： 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金，属于高风险、高收益的品种。 基金管理人： 华夏基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2008年10月 1.本期已实现收益 -537,530,748.16 2.本期利润 -746,353,636.73 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0642 4.期末基金资产净值 6,450,899,191.19 5.期末基金份额净值 0.561 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 （二）基金净值表现 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -10.10% 1.86% -14.38% 2.43% 4.28% -0.57% 2、自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF） 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2007年11月 注：根据华夏行业基金的基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起3个月内使基金投资组合比例符合基金合同第十五条（二）投资范围、（九）投资禁止行为与限制的有关约定。 四、管理人报告 （一）基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 罗泽萍 本基金的基金经理 2007-11-22 — 7年 经济学硕士。曾任大成基金管理有限公司研究部研究员。2004年加入华夏基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理(2005年4月12日至2007年2月14日 （二）管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 （三）公平交易专项说明 1、公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公平对待旗下管理的所有基金和组合