从业《投资基金》高分冲刺试卷6中大网校.docVIP

中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 2013年证券从业《证券投资基金》高分冲刺试卷(6) 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分) (1)从基金的资金来源和使用划分，证券投资基金可分为（　　）。 A. 公募基金和私募基金 B. 开始基金和封闭式基金 C. 在岸基金和离岸基金 D. 公司型基金和契约型基金 (2)（　　）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。 A. 市场营销分析 B. 市场营销计划 C. 市场营销实施 D. 市场营销控制 (3)基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（　　）。 A. 2人 B. 3人 C. 4人 D. 5人 (4)按照道氏理论对证券市场价格波动的划分，以下说法中正确的是（　　）。 A. 证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成 B. 证券市场价格波动由长期波动和中期波动两种趋势构成 C. 证券市场价格波动由中期波动和短期波动两种趋势构成 D. 证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三个层次构成 (5)某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98．5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为（　　）。 A. 9% B. 1．5% C. 6% D. 3% (6)我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（　　）。 A. 7天 B. 1个月 C. 3个月 D. 1年 (7)投资者购买的收益不确定的资产也就是（　　）。 A. 组合资产 B. 风险资产 C. 证券资产 D. 增值资产 (8)开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于（　　）亿元。 A. 1 B. 2 C. 5 D. 10 (9)基金信息披露费从（　　）中支付。 A. 基金资产 B. 托管费用 C. 管理费用 D. 发起人资产 (10)中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起（　　）个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。 A. 5 B. 20 C. 10 D. 30 (11)基金管理公司的回报主要来源于（　　）。 A. 自有资产的运用 B. 管理费和手续费 C. 基金资产回报 D. 佣金 (12)关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（　　）。 A. 通常基金规模越大，基金托管费越高 B. 开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2．5‰ C. 目前，我国封闭式基金根据2．5‰的比例计提 D. 基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系 (13)采用下列何种策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票（　　）。 A. 战略性资产配置 B. 恒定混合策略 C. 战术性资产配置 D. 投资组合保险策略 (14)关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是（　　）。 A. 在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定 B. 承诺利用基金资产进行利益输送 C. 为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息 D. 不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 (15)根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的（　　）。 A. 1% B. 2% C. 5% D. 7% (16)封闭式基金至少每周公告（　　）资产净值和份额净值。 A. 1次 B. 2次 C. 3次 D. 5次 (17)（　　）是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。 A. 交易部 B. 投资部 C. 研究部 D. 市场部 (18)基金的会计复核没有（　　）。 A. 基金账务复核 B. 基金头寸复核 C. 基金业绩复核 D. 基金规模复核 (19)国内第一只契约型开放式证券投资基金是（　　）。 A. 基金金泰 B. 基金开元 C. 华安创新证券投资基金 D. 南方稳健发展证券投资基金 (20)某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于不同国家的国债，其他投资于各种企业债券，该基金属于（　　）。 A. 货币市场基金 B. 期货基金 C. 债券基金 D. 股票基金 (21)在使用指数法投资时，股票结合中包括的股票数越少，股票投资组合与跟踪对象之间的误差（　　）。 A. 越大 B. 不变 C. 越小 D. 不能判断 (22)证券投资基金运作中的三