02-国家电子政务工程建设项目验收大纲.docVIP

PAGE PAGE 6 国家电子政务工程建设项目验收大纲 为加强国家电子政务工程建设项目的验收工作，制定本大纲。 一、验收时限 国家电子政务工程建设项目建设完成半年内，项目建设单位应完成初步验收工作，并向项目审批部门提交竣工验收的申请报告。 因特殊原因不能按时提交竣工验收申请报告的，项目建设单位应向项目审批部门提出延期验收申请。经项目审批部门批准，可以适当延期进行竣工验收。 二、验收任务 （一）审查项目的建设目标、规模、内容、质量及资金使用等情况。 （二）审核项目形成的资产情况。 （三）评价项目交付使用情况。 （四）检查项目建设单位执行国家法律、法规情况。 三、验收依据 （一）国家有关法律、法规，以及国家关于信息系统和电子政务建设项目的相关标准。 （二）经批准的建设项目项目建议书报告及批复文件。 （三）经批准的建设项目可行性研究报告及批复文件。 （四）经批准的建设项目初步设计和投资概算报告及批复文件。 （五）建设项目的合同文件、施工图、设备和软件技术说明书。 四、验收条件 建设项目进行竣工验收应符合以下要求： （一）建设项目确定的网络、应用、安全等主体工程和辅助设施，已按照设计建成，能满足系统运行的需要。 （二）建设项目确定的网络、应用、安全等主体工程和配套设施，经测试和试运行合格。 （三）建设项目涉及的系统运行环境的保护、安全、消防等设施已按照设计与主体工程同时建成并经试运行合格。 （四）建设项目投入使用的各项准备工作已经完成，即组织管理机构、运行维护人员、需要的外部配套和协作条件能适应项目正常运行的需要。 （五）完成预算执行情况报告和初步的财务决算。 （六）档案文件整理齐全，各类工程设计、施工和竣工图完整、准确，软件安装和使用手册完整、齐备。 五、验收组织 建设项目竣工验收一般分为初步验收和竣工验收两个阶段。 （一）建设项目的初步验收，由项目建设单位按照本大纲规定组织，并提出初步验收报告（附件1）。 （二）建设项目的竣工验收一般由项目审批部门或其组织成立的电子政务项目竣工验收委员会组织；建设规模较小或建设内容较简单的建设项目，项目审批部门可委托项目建设单位组织验收。 承担建设项目竣工验收的单位（机构）要组建竣工验收委员会，下设专家组。竣工验收委员会由项目审批部门、财政、审计、档案等部门的管理人员，以及项目建设单位和有关专家组成。 六、初步验收 （一）建设项目承建单位完成合同任务后，向项目建设单位提交相关资料和完工报告； （二）项目建设单位审查各类资料和完工报告，并依据合同进行单项验收，并形成单项或专项验收报告；建设规模大、建设内容多的建设项目，可依据合同分别进行单项验收；有特殊工艺、特殊要求的建设项目，项目建设单位应分别委托消防、防雷接地、机房楼板承重等具有国家资质的专业机构进行专项验收； （三）按照国家有关信息安全风险评估工作的有关规定，由项目建设单位或相关单位组织信息安全风险评估，来验证信息系统安全措施能否实现安全目标，并提出验收项目的信息安全风险评估报告。 （四）单项或专项验收和信息安全风险评估完成后，项目建设单位对项目的工程、技术、财务和档案等进行验收，形成初步验收报告； （五）初步验收合格后，项目建设单位向项目审批部门提交竣工验收申请报告，将项目建设总结、初步验收报告、有关单项或专项验收报告、信息安全风险评估报告、财务报告和审计报告等文件作为申请报告附件一并上报。 七、竣工验收 （一）承担建设项目竣工验收的单位（机构）组建竣工验收委员会及其下设的专家组。 （二）专家组负责开展竣工验收的先期基础性工作。专家组结合初步验收工作成果，重点从以下几个方面进行检查： 1．检查建设情况。主要检查建设目标、建设内容、建设规模是否按照批准的设计文件建成； 2．检查设计情况。项目建设中发生重大设计变更的是否按规定办理审批手续； 3．检查施工情况。网络系统、应用系统、安全系统等的建设施工、工艺等工程质量； 4．检查招投标情况。设计、系统集成、监理等是否符合国家相关规定。 5．检查执行法律情况。检查项目建设和管理是否符合国家有关招投标、信息系统建设和电子政务建设的法律、法规； 6．检查预（概）算执行和财务决算情况。主要检查概算、预算执行情况；发生调整概算的是否经项目审批部门批准；各项支出是否符合规定；检查竣工采取初步决算报表和决算说明内容是否真实、准确； 7．检查档案资料情况。主要检查建设项目批准文件、项目建设实施文件、前期验收文件、项目管理文件和过程控制文件等资料是否齐全，是否按规定归档。 （三）根据检查情况，专家组对项目建设做出评价，并从工程、技术、财务、档案等方面提出意见和建议。 （四）基于专家意见，竣工验收委员会对项目建设情况、设计施工与质量、资金和财务管理、项目档案资料遗迹执行法律情况等进行验收，对建设项目的各个环节做