宁波GQY视讯股份有限公司关于内部控制的自我评价报告.PDFVIP

证券代码：300076 证券简称：GQY视讯 公告编号：2019-38 宁波GQY视讯股份有限公司 关于内部控制的自我评价报告 （截至2018年12月31日） 根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法 规、规章制度和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结 合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2018年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、董事会声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括宁波GQY视讯股份有限公司及其分子公司， 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计 占公司合并财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括: 治理结构、货币资金管理、采购与付款、存货、对外投资及对子公司控制、固定 资产、工程项目、资金借贷结算、销售与收款、成本与费用、人力资源、对外担 保、会计系统与财务报告、信息披露、内部监督、关联交易管理等；内部控制重 点关注的高风险领域主要包括经营风险、财务风险、市场风险、政策法规风险等。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管 理的主要方面，不存在重大遗漏。 1、治理结构 公司已根据《中华人民共和国公司法》以及中国证券监督管理委员会有关规 定的要求，建立了股东大会、董事会、监事会和以及在董事会领导下的经理层， 建立了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等， 明确了股东大会、董事会、监事会和经理层的职权范围、议事规则和决策机制。 股东大会作为公司最高权力机构，严格按《股东大会议事规则》，在决定公 司的经营方针和投资计划、审议批准公司财务预决算和利润分配方案及重大交易 事项、董事监事人员选举等方面，运作规范。董事会作为公司的常设决策机构， 严格按照《董事会议事规则》、及董事会各专门委员会工作细则进行运作，全面 负责公司的经营管理，制定公司的总方针、总目标和年度经营计划。各位董事在 公司重大决策等方面都发挥了其很好的专业作用，切实保护了公司和投资者利 益。监事会作为公司的监督机构，严格按照《监事会议事规则》进行运作。在监 督公司合法运作、公司董事、高级管理人员行为及保障股东权益，公司利益、员 工合法权益不受侵犯方面，发挥了积极的作用。 公司根据实际情况，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的职能部（见 下图：公司内部组织架构图），各职能部门分工明确、相互协调、相互监督、相 互制约，有效实现公司内部控制。 2、货币资金管理 公司根据业务