可转债转股结果暨股份变动公告-常熟农商银行.PDF

证券代码：601128 证券简称：常熟银行 公告编号：2018-040 转债代码：113018 转债简称：常熟转债 转股代码：191018 转股简称：常熟转股 江苏常熟农村商业银行股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示：  转股情况：截至2018 年9 月30 日，累计共有387,000 元 “常熟转债” 已转换成公司股票，累计转股数为61,242 股，占可转债转股前公司已发 行股份总额的0.0028% 。  未转股可转债情况：截至20 18 年9 月30 日，尚未转股的可转债金额为 2,999,613,000 元，占可转债发行总量的99.9871% 。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2315号文核准，江苏常熟农村商 业银行股份有限公司（以下简称 “公司”）于2018年1月19 日公开发行了3,000万 张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额30亿元。 经上海证券交易所自律监管决定书[2018]22号文同意，公司30亿元可转换公 司债券于2018年2月6 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“常熟转债”， 债券代码 “113018”。 根据有关规定和公司《公开发行A 股可转换公司债券募集说明书》（以下简 称 《募集说明书》）的约定，“常熟转债”自2018 年7 月26 日起可转换为公司 股份，初始转股价格为7.61 元/股。2018 年5 月18 日，因公司实施2017 年度 权益分派方案，“常熟转债”的转股价格由7.61 元/股调整为 7.43 元/股。2018 年8 月27 日，公司根据 《募集说明书》的相关规定修正转股价，“常熟转债”的 转股价格由7.43 元/股调整为5.76 元/股。 二、可转债本次转股情况 “常熟转债”转股期为2018年7月26 日至2024年1月19 日。 自2018年7月26 日起至2018年9月30 日期间，累计共有387,000元 “常熟转债” 转换成公司股票，因转股形成的股份数量为61,242股，占可转债转股前公司已发 行股份总额的0.0028% 。 截至2018 年9 月30 日，尚未转股的可转债金额为2,999,613,000 元，占可 转债发行总量的99.9871% 。 三、股份变动情况 单位：股 本次变动前 首发限售股上市 本次可转债 本次变动后 股份类别 （2018 年7 月25 日） 流通 转股 （2018 年9 月30 日） 有限售条 1,225,730,250 -191,285 0 1,225,538,965 件流通股 无限售条 996,997,719 191,285 61,242 997,250,246 件流通股 总股本 2,222,727,969 0 61,242 2,222,789,211 四、其他 联系部门：董事会办公室 联系电话：0512 传真：0512 地址：江苏省常熟市新世纪大道58 号 邮编：215500 特此公告。 江苏常熟农村商业银行股份有限公司董事会 2018 年10 月8 日