全面优化国家实验室管理模式与成果转移政策体系.PDFVIP

科技发展研究 第 9 期 （总第516 期） 上海科技发展研究中心 2018 年 5 月23 日 编者按：2017年底，美国哈佛肯尼迪学院贝尔弗科学与国际事务中心发布报告《国家实验室 ——改进联邦能源创新和技术转移的组织设计和管理战略》，指出国家实验室技术转移政策 面临发现价值、协调专业知识、转移隐性知识、促进产品增量创新、编纂和保护发明五大挑 战。本期简报基于中国科学技术信息研究所的研究成果1 ，主要研究梳理了美国国家实验室 的关键政策设计、面临的挑战以及针对性的政策建议。供参考。 全面优化国家实验室管理模式与成果转移政策体系 ——美国国家实验室改革五大挑战与有关建议 美国国家实验室的关键目标是通过“革命性科技方案”参与“国 家能源体系转型”，确保美国在全球清洁能源技术领域的领导地位。 一、国家实验室面临的关键问题 在过去 70 年里，美国国家的技术需求不断进化，实验室的管理 工作从军方转移到原子能委员会、能源研究和开发管理局，直至转移 1 本文转自中国科学技术信息研究所《科技参考》2018 年第4 期。 1 到能源部。许多在系统成立之初未解决的问题仍然存在。随着实验室 的使命进一步发展和扩大，还出现不少新的问题。 1、在创新管道中的角色。建立实验室系统是为解决特定的技术 发展问题。基础研究是能源部和实验室研究任务的重要组成部分。至 今尚未解决的问题是，实验室研究应如何以及在多大程度上与政府研 发预算的其余部分相协调。 2 、挑战和主题的领域范围。在执行安全、环境管理、科学和能 源项目方面，实验室涉及大量的科学和工程领域。实验室项目应对的 挑战程度的问题有待解决。例如，能源部和国家实验室是人类基因组 计划的最初领导者，在冷战结束后，实验室开始迅速将其工作多样化， 以获取更广泛的资金来源，一些实验室从能源部外部获得了大量资金。 这就提出了一个问题:如果实验室有能力进行科学研究，有什么限 制？ 3 、系统性与独立性。许多实验室会遇到任务重叠。能源部应如 何在每个实验室促进特定能力的发展?是否应将有竞争力的工作授予 某一实验室？如何在地理位置分散的实验室系统中，将工作和必要能 力进行最优分配？ 4 、同能源部的关系。实验室中有 16 个联邦资助的研发中心 （FFRDC ），由非政府承包商经营，具有一定的独立性。一些实验室 实行更严格的 GOGO 模式（政府拥有，政府运作）。关键问题是，在 实行私有化和独立运作的同时，将各级决策能力移交给能源部，实验 室在二者中间如何权衡？在维持实验室有效运转和提升公众利益中 如何正确平衡？这种平衡是取决于研究任务还是技术领域？ 5、同国家核安全局分离。美国于 2000 年成立了 NNSA （国家核 安全局），负责核武器、防止核武器扩散和海军反应堆计划，以及三 2 个国家实验室的管理工作。然而有人认为以安全工作为重点的实验室 应由国防部研发机构管理。决策者还面临 NNSA 实验室重大能源工 作发展规划以及如何最大程度地平衡安全和非国防研发的问题。 6、与行业的联系。在美国能源体系改革的使命中，能源部和实 验室工作的最终客户是私营部门，私营部门拥有美国绝大部分的能源 基础设施。近年来，美国政府开始推动更广泛的实验室技术转移。这 一点在特朗普政府上台以后有了进一步的进展。 二、国家实验室技术转移政策的五大挑战 由于政府实验室与私营企业之间技术转移的复杂性，政府建立了 许多政策机制，以发展实验室-产业商业化战略。当前，美国国家实 验室技术转移政策面临了五类挑战。 1、评估发明价值的挑战。在技术理念谈判中，确立思想的公平 价值是最大的困难之一。在发展初期，技术价值的不确定性较大。价 值不确定性使得投资创新和购买创新的中间成果极富挑战性。因此， 在技术转移协议中评估技术的公平价值具有挑战性，但市场竞争可以 有效帮助“发现”技术的公平价值。 2、在实验室管理中协