企业全面风险管理工作方案.docxVIP

------WORD格式-----可编辑------- --- 公司 20XX 年全面风险管理工作方案 根据自治区国资委关于《加强全面风险管理工作的指导意见》 （桂国资委 [20XX]X 号）精神，为进一步贯彻落实集团公司 《关于印发集团公司 20XX 年全 面风险管理工作方案的通知》 （桂建集团法字 [2010]1 号）要求，切实提高公司全 面风险管理水平，促进企业依法、健康、持续发展，现结合企业实际，制定公司 20XX 年全面风险管理工作方案。 一、指导思想 以科学发展观为指导， 围绕公司的发展战略和规划， 以建立健全风险防控体系为核心，推行全面风险管理为重点， 在经营和管理的关键环节与重要领域加强风险防控，形成有效的风险防控体系， 不断提高公司风险管理水平， 确保公司依法、健康、快速、有序地发展。 二、工作目标 本年度全面风险管理的目标是：在公司和分公司建立、健全风险管理制度， 逐步形成有效的风险管理防范机制， 设置风险管理机构， 明确公司各单位、 各部 门、各岗位的风险管理职责与范围，培育良好的风险意识，提高风险防控能力，确保企业经营和管理行为符合国家法律、法规和政策要求，确保企业风险可防、可控、可承受，确保公司的发展战略和经营目标能全面、充分实现。 三、工作原则 （一）合法性原则。依法依规办事，即企业经营决策、经营活动与管理行为不仅要符合法律、 法规、国家政策及规定， 也要符合集团管理规定和公司的相关管理规定。 （二）全面性原则。企业的风险管理应形成全部门覆盖、全流程控制，全员参与的格局。企业风险管理的范围涉及到公司各单位、各部门、各项目部，贯穿于各个控制流程。同时，企业风险管理也需要公司全体员工的积极参与。 （三）动态性原则。 公司应根据自身面临的内部环境、 外环境等风险因素的变化，适时、适势地对企业风险进行定期评估、分析，并及时地调整风险应对方案。 （四）相互配合原则。 风险管理贯穿于公司决策和经营管理的各个环节， 而 且有些风险在公司各环节中存在相互重叠和转换的情形。 公司各单位、各职能部 门只有加强协调配合，多管齐下，标本兼治，才能妥善应对、化解公司所面临的 风险。 （五） 结合实际原则。全面风险管理工作应根据公司的发展战略、经营目 1 标、社会发展环境等因素， 制订符合自身客观实际的全面风险管理体系建设规划 和工作方案。 四、实施步骤与时间安排 本年度全面风险管理工作主要分三个阶段进行，具体如下： （一）预备阶段（ 4 月 20 日— 5 月 20 日） 成立全面风险管理领导小组 全面风险管理体系建设是一项系统工程， 关系到公司的生存与发展， 而且有 的风险是横跨多个单位。因而，建立全面风险管理领导小组，对公司各单位、各 部门全面开展风险管理进行统一组织、 协调与指导就显得尤为必要。 遵照集团公 司“领导亲自挂帅、分管领导具体负责”的要求，公司成立了全面风险管理领导 小组，领导小组成员名单如下： 组 长： XX XX 副组长： XXX XX XX 成 员： XXX XX XX XX XX 领导小组下设办公室， 办公室设在公司法律事务处， 办公室主任由公司部门 兼任。 落实组织分工 科学、完善的全面风险管理体系建设有赖于公司各单位、各部门通力协作、 具体落实。在遵循分工明确的原则下， 根据各部门的职能、 权责和企业实际情况，公司明确了所属职能部门在全面风险管理方案制订中的如下分工， 各职能部门主要领导负责组织、落实本部门的风险管理工作： （1）公司董事会负责企业发展战略等重大事项决策的风险管理； （2）总经理负责企业重大经营决策的风险管理； （3）办公室负责企业日常办公事务的风险管理； （4）财务处负责企业投资、资金和财务的风险管理； （5）经营处负责企业的市场风险管理； （6）工程管理处负责工程运营中的风险管理； （7）质量安全处负责工程质量与安全中的风险管理； （8）审计处负责企业审计事务的风险管理； （9）法律事务处负责企业法律事务的风险管理； （10）劳动人事处负责人力资源的风险管理； （11）党群工作处和工会负责企业文化的风险管理。 组织动员 全面风险管理涉及到公司各单位、 各部门、各项目部的全体员工， 全体员工 2 的参与程度与风险意识的高低很大程度上关系到全面风险管理工作的成败。 通过 多层次的组织动员， 宣传、培育企业风险管理文化， 为全面开展风险管理奠定基础。 （1）公司风险管理领导小组通过文件、会议、调研等形式提高公司各职能 部门负责人、各分公司负责人的风险管理意识和水平； （2）公司各职能部门负责人、各分公司负责人负责组织本部门、本单位人 员通过集体讨论、学习、调查等形式营造风险管理氛围，培育风险管理文化； （3）项目部通过宣传、教育、调查等方式动员工地一线员工参与到全面风 险管理