惩罚困境、社会资本与群体合作秩序.PDFVIP

２０１４年７月 陕西师范大学学报（哲学社会科学版） Ｊｕｌ．，２０１４ 第４３卷 第４期 ＪｏｕｒｎａｌｏｆＳｈａａｎｘｉＮｏｒｍａｌＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ（ＰｈｉｌｏｓｏｐｈｙａｎｄＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅｓＥｄｉｔｉｏｎ） Ｖｏｌ．４３ Ｎｏ．４ ■经济学研究 惩罚困境、社会资本与群体合作秩序 周怀峰，谢长虎 （华南师范大学 经济与管理学院，广东 广州５１０００６） 摘　要：非强互惠第三方惩罚是维持群体合作秩序的必须手段，但其本身具有难解的困境，而强互惠惩罚则是 缓解困境的重要措施。在具备强互惠惩罚条件的群体中，可侧重嵌入群体社会资本的强互惠惩罚；在不具备强互 惠条件的群体中，则应侧重非强互惠第三方惩罚，两种惩罚相互配合能有效缓解惩罚的困境，最大限度地发挥惩罚 的作用。因而只有培育群体社会资本，以非强互惠第三方惩罚为后盾，充分发挥强互惠惩罚的作用才能更和谐地 维持群体合作秩序。 关键词：惩罚困境；社会资本；第三方惩罚；群体合作；强互惠 中图分类号：Ｆ０３５　文献标识码：Ａ　　文章编号：１６７２－４２８３（２０１４）０４－００２８－１０ 收稿日期：２０１３－１１－１２ 基金项目：广东省哲学社会科学规划项目（０９Ｅ－２９） 作者简介：周怀峰，男，广西合浦人，管理学博士，华南师范大学经济与管理学院教授。 　　如何维持群体合作一直是学界讨论不休的话 一、群体合作中的惩罚困境及成因 题。多数学者认为，来自群体外非强互惠第三方惩 罚是维持群体合作的重要手段［１］１－１２，［２］４１－４２，而新近 虽然群体合作并不总是依据某种惩罚而得到贯 兴起的“强互惠”理论则认为，如果强互惠的惩罚是 彻，但群体合作需要附有惩罚制度来保障。在人类 普遍的，强互惠者会遵守规范并且惩罚那些违反规 正式的第三方惩罚组织和法律制度等强制秩序产生 范的人，不需要群体外的非强互惠第三方惩罚就可 以后，这种保障就主要来自群体外第三方。第三方 以维持群体合作［３］１６９－１７９，［４］１８－２８。学界关于惩罚与 惩罚主要是群体外的组织或个人受第二方的委托， 合作关系的研究基本都围绕上述观点展开，但目前 通过让渡一定数量的财富或权力换取第三方对背叛 的惩罚与合作关系研究多关注引入惩罚改变参与人 ［３］ 者的有效惩罚以维持群体合作秩序 ，而第三方则 的预期收益促使参与人选择合作策略，而对于非强 通过提供“惩罚”这种产品获得完全可以抵补惩罚 互惠第三方惩罚的困境以及缓解困境的措施和条件 成本的相应收益，如法院收取的诉讼费、政府的税 却鲜有深入探讨。 收、黑社会的保护费等。因第三方惩罚往往是以获 本文在前人研究的基础上，将惩罚置于群体社 取政治或经济等利益为目的，故而把第三方惩罚具 会资本中，运用对比分析和数理逻辑推演的方法，试 体为非强互惠第三方惩罚。另外，由于作为个体的 图回答这一问题。研究内容可为广大村庄和城镇社 非强互惠第三方惩罚者往往因能力有限和惧怕报复 区自治、群体共享资源治理、合作金融、行业协会、商 等原因而不轻易施罚，故非强互惠第三方惩罚的施 会以及联保贷款中的合作等围绕一个特定群体的经 罚主体主要是各种组织。 济和管理问题展开的群体性集体合作提供理论 虽然很多研究认为非强互惠第三方惩罚是维持 参考。 群体合作的重要手段，而且作为组织的惩罚者如政 ２８ 府、司法